Quyết định 803/QĐ-BTC thủ tục hành chính mới ban hành, được sửa đổi, bổ sung lĩnh vực chứng khoán

  • Thuộc tính văn bản

    Cơ quan ban hành:Bộ Tài chínhSố công báo:Đang cập nhật
    Số hiệu:803/QĐ-BTCNgày đăng công báo: Đang cập nhật
    Loại văn bản:Quyết địnhNgười ký:Trần Xuân Hà
    Ngày ban hành:28/05/2018Hết hiệu lực: Đang cập nhật
    Áp dụng: 28/05/2018Tình trạng hiệu lực:Còn Hiệu lực
    Lĩnh vực:Hành chính, Chứng khoán
  • BỘ TÀI CHÍNH
    -------

    Số: 803/QĐ-BTC

    CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
    Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
    ---------------

    Nội, ngày 28 tháng 05 năm 2018

     

     

    QUYẾT ĐỊNH

    VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH VÀ ĐƯỢC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH

    -----------

    BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH

     

    Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

    Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính và Nghị định số 92/2017/NĐ-CP ngày 07 tháng 8 năm 2017 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính;

    Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước,

     

    QUYẾT ĐỊNH:

     

    Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này 101 thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính; bao gồm:

    (i) Công bố 01 thủ tục hành chính mới ban hành;

    (ii) Sửa đổi 98 thủ tục hành chính tại số thứ tự từ 4 đến 18, 30, 32, từ 34 đến 37, 39, 41, 43, 46, 49, 50, từ 56 đến 61, từ 64 đến 72, từ 74 đến 78, từ 80 đến 85, từ 87 đến 89, từ 91 đến 95, từ 97 đến 100, 102, 104, từ 106 đến 108, 110, 111, từ 113 đến 115, từ 119 đến 124, từ 128 đến 134, 140, 144 đến 146, 149, 150, 155, 157, 158, 160 mục A (Thủ tục hành chính thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) phần I Danh mục thủ tục hành chính kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20/9/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính;

    (iii) Sửa đổi 02 thủ tục hành chính tại số thứ tự 1, 2 phần I Danh mục thủ tục hành chính kèm theo Quyết định số 2515/QĐ-BTC ngày 24/11/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục về chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm thuộc chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính.

    Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

    Điều 3. Chánh Văn phòng Bộ Tài chính, Vụ trưởng Vụ Pháp chế Bộ Tài chính, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

     

    Nơi nhận:
    - Như Điều 3;
    - Văn phòng Chính phủ (Cục Kiểm soát TTHC);

    - Lãnh đạo Bộ;
    - Văn phòng Bộ (Phòng CCHC);
    - Website Bộ Tài chính;
    - Website UBCK;
    - Lưu: VT, UBCK (20b).

    KT. BỘ TRƯỞNG
    THỨ TRƯỞNG




    Trần Xuân Hà

     

     

    THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH

    (Ban hành kèm theo Quyết định số: 803/QĐ-BTC ngày 28 tháng 5 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

    PHẦN I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH

     

    1. Danh mục thủ tục hành chính mới ban hành thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính

     

    STT

    Tên thủ tục hành chính

    Lĩnh vực

    Cơ quan thực hiện

    1

    Đăng ký tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn

    Chứng khoán

    UBCKNN

     

    2. Danh mục thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính

     

    STT

    Số hồTTHC

    Tên thủ tục hành chính

    Tên VBQPPL quy định nội dung sửa đổi, bổ sung, thay thế (1)

    Lĩnh vực

    Cơ quan thực hiện

    1

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    2

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    3

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để thành lập mới doanh nghiệp thuộc lĩnh vực công nghệ cao

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    4

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập mới tổ chức tín dụng cổ phần

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    5

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    6

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    7

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn trong các công ty đại chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    8

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng chung cho nhiều đợt

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    9

     

    Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    10

     

    Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm bảo ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    11

     

    Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có kèm theo chứng quyền ra công chúng của công ty cổ phần

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    12

     

    Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    13

     

    Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    14

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi một số nhà đầu tư không xác định

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    15

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi toàn bộ cổ phần đang lưu hành trong công ty đại chúng khác theo hợp đồng hợp nhất, hợp đồng sáp nhập giữa tổ chức phát hành và công ty đại chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    16

     

    Cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    17

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do mua cổ phiếu quỹ để giảm vốn điều lệ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    18

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do tăng vốn điều lệ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    19

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do thay đổi người đại diện theo pháp luật

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    20

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do chuyển đổi loại hình công ty

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    21

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    22

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do hợp nhất

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    23

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do nhận sáp nhập

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    24

     

    Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    25

     

    Đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    26

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi tên công ty/ chi nhánh/ văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    27

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    28

     

    Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, chi nhánh, đầu tư ra nước ngoài của công ty quản lý quỹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    29

     

    Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    30

     

    Đăng ký thành lập quỹ mở

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    31

     

    Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ mở do hợp nhất

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    32

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ mở do nhận sáp nhập

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    33

     

    Cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ mở do tách quỹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    34

     

    Đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở đối với doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, tổ chức kinh tế khác

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    35

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ do chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mở

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    36

     

    Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    37

     

    Đăng ký thành lập quỹ đóng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    38

     

    Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    39

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do phát hành thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    40

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do nhận sáp nhập

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    41

     

    Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do hợp nhất

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    42

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng/ Thông báo xác nhận lập quỹ thành viên do gia hạn thời gian hoạt động

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    43

     

    Đề nghị xác nhận việc hợp nhất, sáp nhập quỹ thành viên

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    44

     

    Đề nghị xác nhận việc thành lập quỹ thành viên

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    45

     

    Đề nghị xác nhận việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    46

     

    Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    47

     

    Đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    48

     

    Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    49

     

    Đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sản

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    50

     

    Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    51

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sản

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    52

     

    Đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    53

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    54

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do tăng, giảm vốn điều lệ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    55

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do hợp nhất

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    56

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do sáp nhập

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    57

     

    Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    58

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do gia hạn thời gian hoạt động

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    59

     

    Đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    60

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    61

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do tăng, giảm vốn điều lệ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    62

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do hợp nhất

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    63

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do nhận sáp nhập

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    64

     

    Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    65

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán/ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ/ Thông báo xác nhận lập quỹ thành viên do thay đổi ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    66

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    67

     

    Cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thực hiện chuyển đổi

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    68

     

    Cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thực hiện hợp nhất, sáp nhập

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    69

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do thay đổi người đại diện theo pháp luật

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    70

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán do thay đổi vốn điều lệ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    71

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    72

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    73

     

    Đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    74

     

    Đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch công ty chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    75

     

    Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    76

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán do thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    77

     

    Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán do thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    78

     

    Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do thay đổi Giám đốc

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    79

     

    Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do bổ sung nghiệp vụ kinh doanh

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    80

     

    Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do rút nghiệp vụ kinh doanh

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    81

     

    Đề nghị chấp thuận lập chi nhánh, văn phòng đại diện, đầu tư ra nước ngoài của công ty chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    82

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    83

     

    Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    84

     

    Đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    85

     

    Đề nghị gia hạn Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    86

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam/ Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam do thay đổi Trưởng đại diện, Giám đốc chi nhánh

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    87

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam/ Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam do thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    88

     

    Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam/ Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam do thay đổi liên quan đến việc nhận diện công ty mẹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    89

     

    Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    90

     

    Cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    91

     

    Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp đã bị thu hồi

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    92

     

    Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp bị mất, bị hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    93

     

    Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    94

     

    Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    95

     

    Cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho tổ chức kinh doanh chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    96

     

    Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    97

     

    Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    98

     

    Cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho công ty quản lý quỹ

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    99

     

    Đăng ký chào bán lần đầu chứng quyền có bảo đảm

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

    100

     

    Đăng ký chào bán bổ sung chứng quyền có bảo đảm

    Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016

    Chứng khoán

    UBCKNN

     

    Chú thích:

    (1) Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán.

     

     

     

  • Loại liên kết văn bản
    01
    Nghị định 63/2010/NĐ-CP của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính
    Ban hành: 08/06/2010 Hiệu lực: 14/10/2010 Tình trạng: Hết Hiệu lực một phần
    Văn bản căn cứ
    02
    Nghị định 87/2017/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính
    Ban hành: 26/07/2017 Hiệu lực: 26/07/2017 Tình trạng: Còn Hiệu lực
    Văn bản căn cứ
    03
    Nghị định 92/2017/NĐ-CP của Chính phủ về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính
    Ban hành: 07/08/2017 Hiệu lực: 25/09/2017 Tình trạng: Còn Hiệu lực
    Văn bản căn cứ
    04
    Quyết định 2002/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính
    Ban hành: 20/09/2016 Hiệu lực: 20/09/2016 Tình trạng: Đã sửa đổi
    Văn bản bị sửa đổi, bổ sung
    05
    Quyết định 2515/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính về chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm thuộc chức năng quản lý Nhà nước của Bộ Tài chính
    Ban hành: 24/11/2016 Hiệu lực: 01/01/2017 Tình trạng: Đã sửa đổi
    Văn bản bị sửa đổi, bổ sung
    06
    Thông tư 272/2016/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán
    Ban hành: 14/11/2016 Hiệu lực: 01/01/2017 Tình trạng: Hết Hiệu lực
    Văn bản dẫn chiếu
  • Hiệu lực văn bản

    Hiệu lực liên quan

    Văn bản chưa có liên quan hiệu lực
  • Văn bản đang xem

    Quyết định 803/QĐ-BTC thủ tục hành chính mới ban hành, được sửa đổi, bổ sung lĩnh vực chứng khoán

    In lược đồ
    Cơ quan ban hành:Bộ Tài chính
    Số hiệu:803/QĐ-BTC
    Loại văn bản:Quyết định
    Ngày ban hành:28/05/2018
    Hiệu lực:28/05/2018
    Lĩnh vực:Hành chính, Chứng khoán
    Ngày công báo: Đang cập nhật
    Số công báo:Đang cập nhật
    Người ký:Trần Xuân Hà
    Ngày hết hiệu lực: Đang cập nhật
    Tình trạng:Còn Hiệu lực
  • Tải văn bản tiếng Việt

Văn bản liên quan

Văn bản mới