Quyết định 498/QĐ-UBCK soạn thảo văn bản hướng dẫn thi hành, triển khai Luật Chứng khoán

BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
--------

Số: 498/QĐ-UBCK

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------

Hà Nội, ngày 24  tháng 7  năm 2006

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Lãnh đạo Bộ Tài chính (để báo cáo);
- Lãnh đạo UBCKNN;
- Lưu: VP, PC.

CHỦ TỊCH




Vũ Bằng

TT

Tên văn bản

Đơn vị

chủ trì/tổng hợp

Đơn vị

phối hợp

Hình thức VB

Thời gian trình/tiến độ

thực hiện

Tiến độ thực hiện

Trình Bộ

Trình CP

A

Các văn bản QPPL

I

Nghị  định (1)

1

- Nghị định hướng dẫn chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán

Ban PC

Các đơn vị có liên quan

Nghị định

31/7/2006: Hoàn thành sơ bộ các Nghị định, lấy ý kiến ADB, SEC
1-4/8/2006: Lấy ý kiến nội bộ các đơn vị thuộc UBCKNN
7-31/8/2006: Thảo luận tại tổ và hoàn chỉnh dự thảo.
1-20/9/2006: Lấy ý kiến các đơn vị trong Bộ.
21-30/9/2006: Tổng hợp trình Bộ
10/2006: Lấy ý kiến Bộ Tư pháp và các Bộ ngành có liên quan
11/2006: Trình Chính phủ

09/2006

11/2006

2

- Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Thanh tra

Các đơn vị có liên quan

Nghị định

09/2006

11/2006

3

- Nghị định của Chính phủ quy định tổ chức, bộ máy quản lý, điều hành của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

Ban Tổ chức Cán bộ

Các đơn vị có liên quan

Nghị định

09/2006

11/2006

II

Thông tư  (2)

1

- Thông tư của Bộ tài chính hướng dẫn về công bố thông tin (Nội dung, phương thức công bố thông tin của tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, SGDCK, TTGDCK)

Ban PTTT

Các đơn vị có liên quan

Thông tư

31/7/2006: Hoàn thành sơ bộ dự thảo Thông tư cùng dự thảo Nghị định.
Trong tháng 8/2006 tiếp tục hoàn chỉnh cùng Nghị định
Trong tháng 9/2006 tiếp tục thảo luận tại tổ.
1-10/10/2006: Sau khi dự thảo Nghị định được trình lên Chính phủ, các đơn vị hoàn chỉnh dự thảo và đưa ra thảo luận lần cuối.
1-15/11/2006: Lấy ý kiến các đơn vị trong Bộ
30/11/2006: Trình Bộ

11/2006

2

- Thông tư hướng dẫn thi hành một số điều Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Thanh tra

Các đơn vị có liên quan

Thông tư

11/2006

3

- Thông tư hướng dẫn về việc niêm yết trên các TTGDCK

Ban PTTT

Các đơn vị có liên quan

Thông tư

11/2006

III

Quyết định (2)

1

-  Quyết định của Bộ Trưởng bộ Tài chính ban hành Quy chế về việc công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình bán lại số cổ phiếu đã mua

Ban QLPH

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

31/7/2006: Hoàn thành sơ bộ dự thảo Quyết định cùng dự thảo Nghị định.
Trong tháng 8/2006 tiếp tục hoàn chỉnh cùng Nghị định
Trong tháng 9/2006 tiếp tục thảo luận tại tổ.
1-10/10/2006: Sau khi dự thảo Nghị định được trình lên Chính phủ, các đơn vị hoàn chỉnh dự thảo và đưa ra thảo luận lần cuối.
1-15/11/2006: Lấy ý kiến các đơn vị trong Bộ
30/11/2006: Trình Bộ

12/2006

2

-  Quyết định của Bộ trưởng Bộ tài chính ban hành Quy  định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Ban QLPH

Các đơn vị có liên quan

Quyết

định

12/2006

3

- Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Quy chế về quản trị công ty và Điều lệ mẫu áp dụng đối với công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở GDCK và TTGDCK

Ban QLPH

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

4

- Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành mẫu điều lệ áp dụng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

5

- Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Quy trình về việc phát hành, mua lại chứng chỉ quỹ mở, việc tăng vốn của Quỹ đóng, thể thức tiến hành đại hội nhà đầu tư và chế độ báo cáo đối với Quỹ đầu tư chứng khoán

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

6

- Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

7

Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Quy chế quản lý, giám sát Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

8

- Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành hệ thống tiêu chí giám sát tài chính đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và công ty đầu  tư  chứng  khoán (Thay thế Quyết định 92/QĐ-BTC)

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

9

- Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Thanh tra chứng khoán.

Ban Tổ chức cán bộ

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

10

Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính về chế độ báo cáo của TTLKCK và thành viên lưu ký.

Ban PTTT

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

12/2006

B

Các văn bản khác

B1

Văn bản UBCKNN ban hành

1

- Quyết định của Chủ tịch UBCKNN ban hành quy chế cấp, quản lý và thu hồi chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

- 31/7/2006: Hoàn thành sơ bộ các quyết định
- 1-15/10/2006: Hoàn chỉnh và đưa ra thảo luận tại tổ
- Tháng 11/2006: Lấy ý kiến các đơn vị thuộc Ủy ban
- 30/11/2006: Trình Chủ tịch UBCKNN

12/2006

2

- Quyết định của Chủ tịch UBCKNN ban hành quy tắc đạo đức nghề nghiệp

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

12/2006

3

- Quyết định của Chủ tịch UBCKNN ban hành Quy trình kiểm soát nội bộ, giám sát tuân thủ pháp luật trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

12/2006

4

- Quyết định của Chủ tịch UBCKNN ban hành Quy định về Mẫu biểu báo cáo của các thành viên lưu ký, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ

Ban QLKD

Các đơn vị có liên quan

12/2006

5

- Quyết định của Chủ tịch UBCKNN ban hành Mẫu báo cáo của cổ đông lớn, thủ tục đăng ký chào mua công khai

Ban QLPH

Các đơn vị có liên quan

12/2006

6

- Quyết định của Chủ tịch UBCKNN ban hành Quy chế tiếp công dân và giải quyết khiếu nại của nhà đầu tư trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Thanh tra

Các đơn vị có liên quan

12/2006

B2

Các văn bản triển khai

1

Đề án chuyển đổi TTGDCK Tp HCM

TTGDCK Tp HCM

Các đơn vị có liên quan

Quý II/2007

2

Đề án chuyển đổi TTGDCKHN

TTGDCKHN

Các đơn vị có liên quan

Quý II/2007

3

Đề án chuyển đổi TTLKCK

Trung tâm LKCK

Các đơn vị có liên quan

Quý II2007

4

- Quy chế của SGDCK, TTGDCK: Quy chế niêm yết chứng khoán, Quy chế giao dịch chứng khoán, Quy chế công bố thông tin, Quy chế thành viên giao dịch

TTGDCK Tp HCM , TTGDCKHN và Ban PTTT

12/2006

5

- Xây dựng các Quy trình, Quy chế, Điều lệ khác của Trung tâm và Sở Giao dịch chứng khoán

TTGDCK Tp HCM , TTGDCKHN

Các đơn vị có liên quan

Quý III/2007

6

- Quy chế lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán.

Ban PTTT và TTLKCK

Các đơn vị có liên quan

12/2006

7

- Quy chế giám sát của UBCKNN đối với Sở GDCK, TTGDCK, TTLK và các tổ chức phụ trợ

Ban PTTT

Các đơn vị có liên quan

12/2006

8

- Quyết định của Chủ tịch UBCKNN ban hành quy trình chuyển niêm yết giữa SGDCK và TTGDCK.

Ban PTTT

Các đơn vị có liên quan

12/2006

C

Các văn bản kiến nghị Bộ giao cho các đơn vị thuộc Bộ chủ trì soạn thảo

1

- Thông tư hướng dẫn chế độ tài chính, của Sở GDCK, TTGDCK và TTLKCK

Ban KHTC

Các đơn vị có liên quan

Thông tư

11/2006

2

- Thông tư hướng dẫn chế độ kế toán của Sở GDCK, TTGDCK và TTLKCK

Vụ CĐKT

Các đơn vị có liên quan

Thông tư

11/2006

3

- Quyết định của Bộ Trưởng Bộ tài chính ban hành Quy chế tổ chức kiểm toán được chấp thuận

Vụ CĐKT

Các đơn vị có liên quan

Quyết định

11/2006