hieuluat

Thông tư 22/2021/TT-NHNN quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu

  • Thuộc tính văn bản

    Cơ quan ban hành:Ngân hàng Nhà nước Việt NamSố công báo:65&66-01/2022
    Số hiệu:22/2021/TT-NHNNNgày đăng công báo:16/01/2022
    Loại văn bản:Thông tưNgười ký:Đào Minh Tú
    Ngày ban hành:29/12/2021Hết hiệu lực:Đang cập nhật
    Áp dụng:15/02/2022Tình trạng hiệu lực:Còn Hiệu lực
    Lĩnh vực:Tài chính-Ngân hàng
  • NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC

    VIỆT NAM

    ________

    Số: 22/2021/TT-NHNN

    CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

    Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

    ________________________

    Hà Nội, ngày 29 tháng 12 năm 2021

     

     

     

    THÔNG TƯ

    Quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

    __________

     

    Căn cứ Luật Lưu trữ ngày 11 tháng 11 năm 2011;

    Căn cứ Nghị định số 01/2013/NĐ-CP ngày 03 tháng 01 năm 2013 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Lưu trữ;

    Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

    Căn cứ Nghị định số 30/2020/NĐ-CP ngày 05 tháng 3 năm 2020 của Chính phủ về công tác văn thư;

    Theo đề nghị của Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

    Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

     

    Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

    Thông tư này quy định về thời hạn bảo quản các hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

    Điều 2. Đối tượng áp dụng

    Thông tư này được áp dụng đối với các đơn vị và cán bộ, công chức, viên chức thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi tắt là Ngân hàng Nhà nước); các tổ chức, cá nhân thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến lưu trữ hồ sơ, tài liệu của Ngân hàng Nhà nước.

    Điều 3. Giải thích từ ngữ

    Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

    1. Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu là khoảng thời gian cần thiết để lưu giữ hồ sơ, tài liệu tính từ năm công việc kết thúc.

    2. Tài liệu bảo quản vĩnh viễn là tài liệu có ý nghĩa và giá trị không phụ thuộc vào thời gian.

    3. Tài liệu bảo quản có thời hạn là tài liệu không thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này và được xác định bằng số năm cụ thể dưới 70 năm.

    4. Xác định giá trị tài liệu là việc đánh giá giá trị tài liệu theo những nguyên tắc, phương pháp, tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Lưu trữ để xác định những tài liệu có giá trị lưu trữ, thời hạn bảo quản và tài liệu hết giá trị.

    5. Hồ sơ nguyên tắc là tập hợp các văn bản quy phạm pháp luật, văn bản hướng dẫn về từng mặt công tác nghiệp vụ nhất định dùng làm căn cứ pháp lý, tra cứu khi giải quyết công việc của Ngân hàng Nhà nước.

    6. Các hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam là các hồ sơ, tài liệu giấy và hồ sơ, tài liệu điện tử được hình thành theo quy định về văn bản điện tử và dữ liệu đặc tả.

    7. Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu là bảng tổng hợp danh mục các nhóm hồ sơ, tài liệu có chỉ dẫn thời hạn bảo quản.

    Điều 4. Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu

    1. Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước (gọi tắt là Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu) ban hành kèm theo Thông tư này.

    2. Các hồ sơ, tài liệu trong Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu được phân loại theo các nhóm lĩnh vực hoạt động, vấn đề tương ứng với thời hạn bảo quản, bao gồm:

    Nhóm 1: Hồ sơ, tài liệu tổng hợp

    Nhóm 2: Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ, đào tạo

    Nhóm 3: Hồ sơ, tài liệu về chính sách tiền tệ

    Nhóm 4: Hồ sơ, tài liệu về quản lý hoạt động ngoại hối

    Nhóm 5: Hồ sơ, tài liệu về quản lý công tác thanh toán

    Nhóm 6: Hồ sơ, tài liệu về quản lý hoạt động tín dụng

    Nhóm 7: Hồ sơ, tài liệu về công tác dự báo, thống kê

    Nhóm 8: Hồ sơ, tài liệu về ổn định tiền tệ, tài chính

    Nhóm 9: Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thị trường tiền tệ, dự trữ ngoại hối, dự trữ bắt buộc, quan hệ đại lý với đối tác nước ngoài

    Nhóm 10: Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ phát hành và kho quỹ

    Nhóm 11: Hồ sơ, tài liệu về thanh tra, giám sát, giải quyết khiếu nại tố cáo, phòng, chống tham nhũng

    Nhóm 12: Hồ sơ, tài liệu về hoạt động phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố

    Nhóm 13: Hồ sơ, tài liệu về tài chính, kế toán

    Nhóm 14: Hồ sơ, tài liệu về đầu tư xây dựng

    Nhóm 15: Hồ sơ, tài liệu về kiểm toán, kiểm soát nội bộ

    Nhóm 16: Hồ sơ, tài liệu về công tác pháp chế

    Nhóm 17: Hồ sơ, tài liệu về hợp tác quốc tế

    Nhóm 18: Hồ sơ, tài liệu về công tác thi đua, khen thưởng

    Nhóm 19: Hồ sơ, tài liệu về công tác truyền thông, báo chí

    Nhóm 20: Hồ sơ, tài liệu về công tác hành chính, văn thư, lưu trữ

    Nhóm 21: Hồ sơ, tài liệu về công tác quản trị công sở

    Nhóm 22: Hồ sơ, tài liệu về hoạt động thông tin tín dụng

    Nhóm 23: Hồ sơ, tài liệu về quản lý doanh nghiệp có vốn nhà nước do Ngân hàng Nhà nước đại diện chủ sở hữu

    Nhóm 24: Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu khoa học

    Nhóm 25: Hồ sơ, tài liệu về công nghệ thông tin

    Nhóm 26: Hồ sơ, tài liệu về lĩnh vực giáo dục

    Nhóm 27: Hồ sơ, tài liệu của Ban cán sự Đảng, của tổ chức Đảng, Công đoàn, Đoàn Thanh niên

    Điều 5. Xác định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu

    1. Mức xác định thời hạn bảo quản cho mỗi hồ sơ, tài liệu không được thấp hơn mức quy định tại Thông tư này và các quy định của pháp luật có liên quan.

    2. Trường hợp phát sinh những hồ sơ, tài liệu mới chưa có trong Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu này, các đơn vị căn cứ mức thời hạn bảo quản của các nhóm hồ sơ, tài liệu tương ứng trong Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu tại Thông tư này để xác định.

    3. Khi lựa chọn tài liệu giao nộp vào Lưu trữ lịch sử, phải xem xét mức độ đầy đủ của khối (phông) tài liệu, đồng thời lưu ý đến những giai đoạn, thời điểm lịch sử để có thể nâng mức thời hạn bảo quản của hồ sơ, tài liệu lên cao hơn so với mức quy định.

    Điều 6. Sử dụng Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu

    1. Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu được dùng để xác định thời hạn bảo quản cho các hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước.

    2. Bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước theo hai mức: Bảo quản vĩnh viễn và bảo quản có thời hạn, như sau:

    a) Bảo quản vĩnh viễn: Những hồ sơ, tài liệu thuộc mức này được bảo quản tại Lưu trữ cơ quan, sau đó được lựa chọn nộp lưu vào Lưu trữ lịch sử khi đến hạn theo quy định của pháp luật về lưu trữ;

    b) Bảo quản có thời hạn: Những hồ sơ, tài liệu thuộc mức này được bảo quản tại Lưu trữ cơ quan, đến khi hết thời hạn bảo quản sẽ được thống kê trình Hội đồng xác định giá trị tài liệu của cơ quan, đơn vị xem xét, đánh giá lại để quyết định tiếp tục giữ lại bảo quản (kéo dài thêm thời hạn bảo quản) hay loại ra để tiêu hủy. Việc tiêu hủy tài liệu hết giá trị thực hiện theo quy định của Nhà nước và Ngân hàng Nhà nước về lưu trữ.

    3. Những hồ sơ, tài liệu đang được bảo quản, lưu trữ tại Lưu trữ cơ quan nhưng không có trong Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu tại Thông tư này thì tiếp tục bảo quản theo thời hạn đã xác định trước thời điểm ban hành Thông tư này cho đến khi Hội đồng xác định giá trị tài liệu của cơ quan xem xét, đánh giá lại.

    Điều 7. Điều khoản thi hành

    1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 02 năm 2022.

    2. Thông tư số 43/2011/TT-NHNN ngày 20 tháng 12 năm 2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu trong ngành Ngân hàng hết hiệu lực thi hành kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành.

    Điều 8. Tổ chức thực hiện

    Chánh Văn phòng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này./.

     

    Nơi nhận:

    - Như Điều 8;

    - Ban Lãnh đạo NHNN;

    - Văn phòng Chính phủ;

    - Bộ Tư pháp (để kiểm tra);

    - Công báo;- Cục Văn thư và Lưu trữ NN;

    - Cổng thông tin điện tử của NHNN;

    - Lưu: VT, VP3, PC.

    KT. THỐNG ĐỐC

    PHÓ THỐNG ĐỐC

     

     

     

     

     

    Đào Minh Tú

     

     

     

    BẢNG THỜI HẠN BẢO QUẢN HỒ SƠ, TÀI LIỆU HÌNH THÀNH TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

    (Ban hành kèm theo Thông tư số 22/2021/TT-NHNN ngày 29 tháng 12 năm 2021 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)

    ____________

     

    STT

    Tên nhóm hồ sơ, tài liệu

    Thời hạn

    bảo quản

     

    1. Hồ sơ, tài liệu tổng hợp

     

    1.

    Tập văn bản gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước:

     

     

    - Chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

     

    - Gửi để biết (đổi tên cơ quan, đổi trụ sở, đổi dấu, thông báo chữ ký…).

    5 năm

    2.

    Hồ sơ, tài liệu xây dựng chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    3.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    4.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    5.

    Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước (báo cáo, bản giải trình/thuyết trình trước Quốc hội, Chính phủ, trả lời chất vấn tại Quốc hội, bài phát biểu tại các sự kiện lớn).

     

    Vĩnh viễn

    6.

    Sổ ghi biên bản các cuộc họp giao ban Ban Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước, họp Ban lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước, sổ tay công tác của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    7.

    Hồ sơ kỷ niệm các ngày Lễ lớn, sự kiện quan trọng do Ngân hàng Nhà nước chủ trì tổ chức.

    Vĩnh viễn

    8.

    Hồ sơ cung cấp thông tin, giải trình ý kiến của Đại biểu Quốc hội và xử lý kiến nghị của cử tri.

    20 năm

    9.

    Hồ sơ Hội nghị tổng kết, sơ kết công tác của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng:

     

     

    - Tổng kết năm, nhiều năm.

    Vĩnh viễn

     

    - Sơ kết, 6 tháng.

    5 năm

    10.

    Thông báo ý kiến, kết luận cuộc họp của Lãnh đạo:

     

     

    - Của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

     

    - Của Lãnh đạo đơn vị.

    15 năm

    11.

    Hồ sơ, tài liệu phục vụ các cuộc họp của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

    12.

    Kế hoạch, báo cáo công tác hàng năm:

     

     

    - Của cơ quan cấp trên.

    10 năm

     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

     

    - Của đơn vị.

    10 năm

    13.

    Kế hoạch, báo cáo công tác quý, 6 tháng, 9 tháng:

     

     

    - Của cơ quan cấp trên.

    5 năm

     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

    14.

    Kế hoạch, báo cáo tháng, tuần:

     

     

    - Của cơ quan cấp trên.

    5 năm

     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

    15.

    Kế hoạch, báo cáo công tác đột xuất.

    10 năm

    16.

    Công văn trao đổi về những vấn đề chung.

    10 năm

     

    2. Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ, đào tạo

     

     

    2.1. Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ

     

    17.

    Tập văn bản về công tác tổ chức, cán bộ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    18.

    Hồ sơ xây dựng đề án, hoàn thiện mô hình, tổ chức, cán bộ của Ngành, Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    19.

    Hồ sơ, tài liệu về thành lập, đổi tên, thay đổi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn; hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể cơ quan, đơn vị.

    Vĩnh viễn

    20.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành Điều lệ tổ chức, quy chế làm việc, chế độ/quy định, hướng dẫn về tổ chức, cán bộ của Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

    Vĩnh viễn

    21.

    Hồ sơ xây dựng và thực hiện chỉ tiêu biên chế hàng năm.

    Vĩnh viễn

    22.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành tiêu chuẩn chức danh công chức, viên chức.

    Vĩnh viễn

    23.

    Hồ sơ xây dựng danh mục vị trí việc làm, cơ cấu công chức theo ngạch, cơ cấu viên chức theo chức danh nghề nghiệp.

    70 năm

    24.

    Hồ sơ về thực hiện Quy chế Dân chủ cơ sở ngành Ngân hàng.

    50 năm

    25.

    Hồ sơ về bổ nhiệm/bổ nhiệm lại, đề bạt, điều động, miễn nhiệm, luân chuyển, cách chức... cán bộ.

    70 năm

    26.

    Hồ sơ gốc cán bộ, công chức, viên chức.

    Vĩnh viễn

    27.

    Hồ sơ về kỷ luật cán bộ.

    70 năm

    28.

    Báo cáo thống kê danh sách, số lượng, chất lượng công chức, viên chức.

    Vĩnh viễn

    29.

    Hồ sơ bổ nhiệm, cấp thẻ/miễn nhiệm, thu hồi thẻ giám định viên tư pháp, công nhận/hủy bỏ công nhận giám định viên theo vụ việc.

    50 năm

    30.

    Hồ sơ quy hoạch ngắn và dài hạn đội ngũ cán bộ lãnh đạo, quản lý các cấp.

    20 năm

    31.

    Hồ sơ giải quyết chế độ (hưu trí, tử tuất, tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế…).

    70 năm

    32.

    Sổ, phiếu quản lý hồ sơ cán bộ.

    70 năm

    33.

    Hồ sơ kiểm tra công tác tổ chức cán bộ.

    20 năm

    34.

    Hồ sơ thành lập các Ban, Tổ, Hội đồng, Tổ biên tập, Đoàn, Tổ công tác Ngành và liên Ngành.

    50 năm

    35.

    Hồ sơ đánh giá, xếp loại công chức, viên chức:

     

     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

    36.

    Hồ sơ, tài liệu về phân bổ, sắp xếp cán bộ từ nguồn tuyển dụng, điều động vào các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước, của tổ chức tín dụng.

    20 năm

    37.

    Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo vệ chính trị nội bộ của Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

    20 năm

    38.

    Hồ sơ, tài liệu về thi tuyển, thi nâng ngạch, chuyển ngạch hàng năm:

     

     

    - Quyết định tuyển dụng, chuyển ngạch, nâng ngạch, xếp ngạch.

    70 năm

     

    - Báo cáo kết quả, danh sách trúng tuyển.

    20 năm

     

    - Hồ sơ dự thi, bài thi, tài liệu tổ chức thi.

    5 năm

    39.

    Hồ sơ hoạt động của Ban vì sự tiến bộ Phụ nữ:

     

     

    - Quy chế hoạt động, báo cáo năm, nhiều năm.

    Vĩnh viễn

     

    - Công văn trao đổi, báo cáo tháng, quý…

    10 năm

    40.

    Kế hoạch, báo cáo về công tác tổ chức, cán bộ:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    41.

    Công văn trao đổi về công tác tổ chức, cán bộ:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    2.2. Hồ sơ, tài liệu về lao động, tiền lương

     

    42.

    Tập văn bản về công tác lao động, tiền lương gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    43.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành định mức lao động của Ngân hàng Nhà nước và báo cáo thực hiện.

    Vĩnh viễn

    44.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ phụ cấp của Ngành và báo cáo thực hiện.

    Vĩnh viễn

    45.

    Hồ sơ, tài liệu xây dựng, ban hành thang bảng lương của Ngành và báo cáo thực hiện.

    Vĩnh viễn

    46.

    Hồ sơ, tài liệu về xây dựng chế độ bảo hộ, an toàn, vệ sinh lao động của Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

    Vĩnh viễn

    47.

    Hồ sơ nâng lương của cán bộ công chức, viên chức:

     

     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

     

    - Của đơn vị (hồ sơ đề nghị).

    10 năm

    48.

    Báo cáo tổng hợp tình hình tai nạn lao động hàng năm của Ngành, Ngân hàng Nhà nước, đơn vị.

    Vĩnh viễn

    49.

    Hồ sơ các vụ tai nạn lao động:

     

     

    - Nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Không nghiêm trọng.

    20 năm

    50.

    Hợp đồng lao động:

     

     

    - Hợp đồng lao động không xác định thời hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng).

    10 năm

     

     - Hợp đồng lao động xác định thời hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng).

    5 năm

    51.

    Kế hoạch, báo cáo công tác lao động, tiền lương:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    52.

    Công văn trao đổi về công tác lao động, tiền lương:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    2.3. Hồ sơ, tài liệu về đào tạo, bồi dưỡng

     

    53.

    Tập văn bản về công tác đào tạo bồi dưỡng cán bộ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    54.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/chế độ/quy định về công tác đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức.

    Vĩnh viễn

    55.

    Hồ sơ, tài liệu quản lý các cơ sở đào tạo thuộc Ngân hàng Nhà nước:

     

     

    - Văn bản chỉ đạo, chương trình, kế hoạch, báo cáo năm.

    Vĩnh viễn

     

    - Kế hoạch, báo cáo tháng, quý, công văn trao đổi, tài liệu tham khảo…

    10 năm

    56.

    Hồ sơ tổ chức các lớp đào tạo, tập huấn nghiệp vụ do các tổ chức quốc tế tài trợ.

    20 năm

    57.

    Hồ sơ về cử cán bộ, công chức đi học tập, công tác trong và ngoài nước của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    58.

    Hồ sơ về kiểm tra công tác đào tạo, bồi dưỡng.

    20 năm

    59.

    Hồ sơ xây dựng, quản lý, tổ chức thực hiện phương án, dự án hợp tác đào tạo (sau khi dự án, phương án kết thúc).

    10 năm

    60.

    Hồ sơ, tài liệu tổ chức các lớp đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn cho cán bộ, công chức, viên chức của Ngân hàng Nhà nước:

     

     

    - Hồ sơ tổ chức lớp.

    10 năm

     

    - Hồ sơ đăng ký.

    5 năm

    61.

    Kế hoạch, báo cáo về công tác đào tạo, bồi dưỡng cán bộ:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    62.

    Công văn trao đổi về công tác đào tạo, bồi dưỡng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    3. Hồ sơ, tài liệu về chính sách tiền tệ

     

    63.

    Tập văn bản về chính sách tiền tệ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    64.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành đề án, phương án, dự án, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn, hàng năm về điều hành chính sách tiền tệ và hoạt động ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    65.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế, chế độ, quy định, hướng dẫn về chính sách tiền tệ.

    Vĩnh viễn

    66.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện cơ chế, chế độ, quy định về chính sách tiền tệ.

    Vĩnh viễn

    67.

    Hồ sơ về thông báo tỷ giá.

    Vĩnh viễn

    68.

    Hồ sơ về tiền cung ứng hàng năm.

    Vĩnh viễn

    69.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý đề nghị vay tái cấp vốn, gia hạn vay tái cấp vốn của tổ chức tín dụng (sau khi Ngân hàng Nhà nước có văn bản không chấp thuận đề nghị của tổ chức tín dụng hoặc khi Ngân hàng Nhà nước thu hết nợ gốc và lãi của khoản vay tái cấp vốn).

    20 năm

    70.

    Hồ sơ, tài liệu về việc Ngân hàng Nhà nước mua trực tiếp tín phiếu Kho bạc Nhà nước.

    30 năm

    71.

    Hồ sơ về quản lý dự trữ bắt buộc.

    10 năm

    72.

    Hồ sơ về điều hành nghiệp vụ thị trường mở và phát hành tín phiếu Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    73.

    Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành về kế hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến chính sách tiền tệ quốc gia.

    20 năm

    74.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc liên quan đến chính sách tiền tệ và hoạt động ngân hàng.

    20 năm

    75.

    Báo cáo về tài chính, kinh tế, tiền tệ của Thế giới và Việt Nam.

    5 năm

    76.

    Kế hoạch, báo cáo công tác điều hành chính sách tiền tệ, hoạt động ngân hàng:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    77.

    Công văn trao đổi về chính sách tiền tệ:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    4. Hồ sơ, tài liệu về quản lý hoạt động ngoại hối

     

    78.

    Tập văn bản về quản lý hoạt động ngoại hối gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    79.

    Hồ sơ xây dựng cơ chế, chính sách, quy định về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng.

    Vĩnh viễn

    80.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện cơ chế, chính sách, quy định về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng.

    Vĩnh viễn

    81.

    Hồ sơ cấp/bổ sung, sửa đổi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài của các doanh nghiệp thuộc diện đầu tư đặc biệt quan trọng theo Chương trình của Chính phủ; doanh nghiệp đầu tư dưới hình thức đối tác công tư (PPP) mở và sử dụng tài khoản ở nước ngoài để thực hiện các cam kết với bên nước ngoài.

    Vĩnh viễn

    82.

    Hồ sơ đăng ký/đăng ký sửa đổi tài khoản truy cập Trang tin điện tử quản lý vay, trả nợ nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh (sau khi được Ngân hàng Nhà nước duyệt cấp).

    20 năm

    83.

    Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi khoản vay, trả nợ nước ngoài, khoản phát hành trái phiếu quốc tế; khoản cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú (sau khi khoản vay/khoản phát hành trái phiếu/khoản cho vay/khoản thu hồi nợ bảo lãnh hết hạn).

    20 năm

    84.

    Hồ sơ cấp, cấp lại, bổ sung, sửa đổi, thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài để thực hiện khoản vay nước ngoài hoặc cung ứng dịch vụ và sử dụng ngoại tệ (sau khi hết thời hạn sử dụng tài khoản).

    20 năm

    85.

    Hồ sơ đề nghị Thủ tướng Chính phủ xem xét cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với các trường hợp đầu tư khác theo quy định hiện hành của Chính phủ về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.

    Vĩnh viễn

    86.

    Hồ sơ đăng ký hạn mức tự doanh/đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời.

    20 năm

    87.

    Hồ sơ đăng ký hạn mức nhận ủy thác/đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời.

    20 năm

    88.

    Hồ sơ, tài liệu tham gia góp ý các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp của Việt Nam ra nước ngoài (sau khi kết thúc dự án).

    20 năm

    89.

    Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài (sau khi kết thúc giao dịch).

    20 năm

    90.

    Hồ sơ chấp thuận chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đầu tư.

    20 năm

    91.

    Hồ sơ, tài liệu liên quan đến tình hình sử dụng dự trữ ngoại hối nhà nước theo Quyết định của Thủ tướng Chính phủ.

    Vĩnh viễn

    92.

    Hồ sơ chuyển tiền một chiều ra nước ngoài để phục vụ mục đích tài trợ, viện trợ của người cư trú là tổ chức (sau khi kết thúc giao dịch).

    20 năm

    93.

    Hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động thanh toán biên mậu.

    20 năm

    94.

    Hồ sơ đăng ký thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài cho đối tượng tham gia là người lao động có quốc tịch Việt Nam (sau khi kết thúc chương trình).

    10 năm

    95.

    Hồ sơ can thiệp vàng.

    Vĩnh viễn

    96.

    Hồ sơ cấp giấy phép kinh doanh, sản xuất, gia công; chấp thuận thay đổi nội dung thông tin doanh nghiệp trên giấy phép kinh doanh/thủ tục tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng (sau khi hết hiệu lực):

     
     

    - Được cấp (sau khi kết thúc kinh doanh).

    20 năm

     

    - Không được cấp.

    5 năm

    97.

    Hồ sơ thiết lập/thiết lập lại quan hệ giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước/thông báo thay đổi người đại diện giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp (sau khi kết thúc giao dịch).

    20 năm

    98.

    Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy phép xuất, nhập khẩu/tạm nhập vàng nguyên liệu/mang vàng khi xuất cảnh định cư ở nước ngoài (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    99.

    Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy chứng nhận đủ điều kiện sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ; thủ tục tự nguyện chấm dứt hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    100.

    Hồ sơ cấp sửa đổi, bổ sung, thu hồi giấy phép về hoạt động xuất, nhập khẩu vàng, kinh doanh mua, bán vàng của các tổ chức (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    101.

    Hồ sơ liên doanh vàng, bạc, đá quý.

    20 năm

    102.

    Hợp đồng nhập khẩu uỷ thác vàng (sau khi kết thúc hợp đồng).

    10 năm

    103.

    Hồ sơ đăng ký và xác nhận đủ điều kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước và quốc tế (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    104.

    Hồ sơ xin chấp thuận sử dụng ngoại hối trên lãnh thổ Việt Nam.

    10 năm

    105.

    Hồ sơ xác nhận hạn mức phát hành trái phiếu quốc tế.

    20 năm

    106.

    Hồ sơ cấp giấy phép mang tiền bằng tiền mặt ra nước ngoài (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    107.

    Hồ sơ cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn, chuyển đổi Giấy phép, giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác trong lĩnh vực kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài và kinh doanh casino (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    108.

    Hồ sơ chấp thuận hoạt động xuất, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các tổ chức tín dụng (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    109.

    Hồ sơ cấp/thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    110.

    Hồ sơ cấp giấy chứng nhận đăng ký đại lý đổi ngoại tệ; chấp thuận đăng ký, thay đổi, bổ sung, gia hạn đăng ký đại lý chi, trả ngoại tệ; dịch vụ nhận và chi, trả ngoại tệ (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    111.

    Kế hoạch, báo cáo công tác ngoại hối:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    112.

    Công văn trao đổi về hoạt động ngoại hối:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    5. Hồ sơ, tài liệu về quản lý công tác thanh toán

     

    113.

    Tập văn bản về công tác thanh toán gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    114.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành đề án, dự án, chương trình, kế hoạch phát triển hoạt động thanh toán và các hệ thống thanh toán.

    Vĩnh viễn

    115.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, quy trình, hướng dẫn về lĩnh vực thanh toán.

    Vĩnh viễn

    116.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện các đề án, dự án, chương trình, kế hoạch trong hoạt động thanh toán và các hệ thống thanh toán.

    20 năm

    117.

    Hồ sơ cấp, thu hồi và giám sát sử dụng mã tổ chức phát hành thẻ (mã BIN) (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    118.

    Hồ sơ cấp, thu hồi, cấp lại giấy phép hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    119.

    Hồ sơ tiếp nhận đăng ký và quản lý mẫu séc của các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    120.

    Hồ sơ thực hiện thủ tục in, điều chuyển và duyệt cung ứng séc cho các đơn vị trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

    121.

    Hồ sơ về hoạt động giám sát công tác thanh toán.

    20 năm

    122.

    Hồ sơ chấp thuận tham gia thanh toán bù trừ điện tử liên ngân hàng (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    123.

    Hồ sơ cấp giấy chứng nhận mở tài khoản thanh toán tại Ngân hàng Nhà nước (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    124.

    Hồ sơ cấp phép, đình chỉ hoạt động thanh toán của các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    125.

    Hồ sơ xử lý vướng mắc, kiến nghị phát sinh trong lĩnh vực thanh toán.

    20 năm

    126.

    Hồ sơ quản lý việc sử dụng các ký hiệu mật, mã, ký hiệu nội dung nghiệp vụ, chữ ký điện tử và các ký hiệu khác dùng trong thanh toán (sau khi hết hiệu lực).

    15 năm

    127.

    Hồ sơ triển khai, phát triển các hệ thống thanh toán, quản lý việc phát hành và sử dụng các phương tiện thanh toán và dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt.

    10 năm

    128.

    Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, chế độ về thanh toán của các đơn vị, các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán, các tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.

    10 năm

    129.

    Hồ sơ thẩm định đề án, dự án chương trình kế hoạch phát triển sản phẩm dịch vụ, phương thức thanh toán mới của các tổ chức được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.

    10 năm

    130.

    Kế hoạch, báo cáo công tác thanh toán:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    131.

    Công văn trao đổi về công tác thanh toán:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    6. Hồ sơ, tài liệu về quản lý hoạt động tín dụng

     

    132.

    Tập văn bản về công tác tín dụng gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    133.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế, chính sách, quy định về công tác tín dụng, xử lý nợ, mua bán nợ.

    Vĩnh viễn

    134.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện cơ chế, chính sách, quy định về công tác tín dụng, xử lý nợ, mua bán nợ.

    Vĩnh viễn

    135.

    Hồ sơ triển khai các biện pháp của Ngân hàng Nhà nước góp phần hạn chế tín dụng đen.

    Vĩnh viễn

    136.

    Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, quản lý, theo dõi kết quả, xử lý khó khăn vướng mắc trong quá trình triển khai các chương trình, chính sách tín dụng.

    Vĩnh viễn

    137.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý đề nghị vay đặc biệt, gia hạn vay đặc biệt của tổ chức tín dụng (sau khi Ngân hàng Nhà nước có văn bản không chấp thuận đề nghị của tổ chức tín dụng hoặc khi Ngân hàng Nhà nước thu hết nợ gốc và lãi của khoản vay đặc biệt).

    Vĩnh viễn

    138.

    Hồ sơ chỉ đạo tổ chức tín dụng hỗ trợ, tháo gỡ khó khăn cho khách hàng bị ảnh hưởng bởi thiên tai, dịch bệnh.

    Vĩnh viễn

    139.

    Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của các tổ chức tiền tệ, tín dụng, ngân hàng và Chính phủ nước ngoài với Việt Nam.

    Vĩnh viễn

    140.

    Hồ sơ xử lý đề nghị áp dụng tỷ lệ dự trữ bắt buộc hỗ trợ của các tổ chức tín dụng.

    20 năm

    141.

    Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn các tổ chức tín dụng, các tổ chức khác về công tác tín dụng.

    20 năm

    142.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý đề nghị chấp thuận của tổ chức tín dụng trong hoạt động tín dụng:

     

     

    - Được chấp thuận.

    20 năm

     

    - Không được chấp thuận.

    5 năm

    143.

    Hồ sơ chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn theo Luật các tổ chức tín dụng:

    - Hồ sơ cấp tín dụng trung, dài hạn.

    - Hồ sơ cấp tín dụng ngắn hạn.

     

     

     

    Vĩnh viễn

    20 năm

    144.

    Hồ sơ không chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn theo Luật các tổ chức tín dụng:

    - Hồ sơ không chấp thuận cấp tín dụng trung, dài hạn.

    - Hồ sơ không chấp thuận cấp tín dụng ngắn hạn.

     

     

     

    20 năm

    10 năm

    145.

    Hồ sơ tham gia ý kiến với các bộ, ban, ngành về xây dựng đề án, chương trình, chương trình mục tiêu, chương trình mục tiêu quốc gia; hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đầu tư; hồ sơ trình cấp có thẩm quyền phê duyệt chủ trương đầu tư, quyết định đầu tư của các dự án:

     

     

    - Được duyệt.

    Vĩnh viễn

     

    - Không được duyệt.

    5 năm

    146.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc liên quan đến chính sách tín dụng, hoạt động mua, bán nợ.

    20 năm

    147.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý công nợ (sau khi hoàn tất việc xử lý).

    20 năm

    148.

    Hồ sơ phân loại nợ, xử lý nợ (sau khi hoàn tất việc xử lý).

    20 năm

    149.

    Hồ sơ, tài liệu về thực hiện bảo lãnh cho các tổ chức tín dụng vay vốn nước ngoài (đã trả hết nợ).

    20 năm

    150.

    Thông báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá.

    10 năm

    151.

    Hồ sơ ký kết các Hiệp định tín dụng quốc tế (sau khi kết thúc hiệp định).

    10 năm

    152.

    Hồ sơ bảo lãnh/chiết khấu giấy tờ có giá/bao thanh toán/các hình thức cấp tín dụng khác (đã thu hết nợ).

    10 năm

    153.

    Hồ sơ Hội nghị chuyên đề về công tác tín dụng.

    20 năm

    154.

    Hồ sơ về số liệu báo cáo thống kê hoạt động mua bán nợ của các tổ chức tín dụng, các quy định nội bộ của tổ chức tín dụng về hoạt động mua bán nợ.

    5 năm

    155.

    Kế hoạch, báo cáo về công tác tín dụng:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    156.

    Công văn trao đổi về công tác tín dụng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    7. Hồ sơ, tài liệu về công tác dự báo, thống kê

     

    157.

    Tập văn bản về công tác dự báo, thống kê gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    158.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, quy định, hướng dẫn về dự báo, thống kê và điều tra thống kê.

    Vĩnh viễn

    159.

    Bảng cân đối tiền tệ chi tiết và tổng hợp của ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    160.

    Hồ sơ, tài liệu tổng hợp số liệu thống kê tiền tệ và cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam cung cấp định kỳ cho IMF.

    Vĩnh viễn

    161.

    Hồ sơ, tài liệu về số liệu thống kê tiền tệ cung cấp cho các tổ chức, cá nhân có thẩm quyền theo định kỳ.

    20 năm

    162.

    Hồ sơ, tài liệu về điều tra thống kê:

     

     

    - Báo cáo tổng hợp.

    Vĩnh viễn

     

    - Báo cáo khác, phiếu điều tra.

    10 năm

    163.

    Báo cáo phân tích và dự báo:

     
     

    - Năm.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    10 năm

    164.

    Báo cáo số liệu và đánh giá tình hình thực hiện cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam trong kỳ và dự báo kỳ tiếp theo.

    20 năm

    165.

    Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, đôn đốc, xử lý vướng mắc khi thực hiện chế độ báo cáo thống kê.

    20 năm

    166.

    Kế hoạch, báo cáo công tác dự báo, thống kê:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    167.

    Công văn trao đổi về công tác dự báo, thống kê:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    8. Hồ sơ, tài liệu về ổn định tiền tệ, tài chính

     

    168.

    Tập văn bản về công tác ổn định tiền tệ, tài chính gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    169.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, chính sách liên quan đến ổn định hệ thống tiền tệ, tài chính.

    Vĩnh viễn

    170.

    Kế hoạch, báo cáo công tác ổn định tiền tệ, tài chính hàng năm.

    Vĩnh viễn

    171.

    Hồ sơ xây dựng kế hoạch và triển khai chương trình đánh giá khu vực tài chính.

    20 năm

    172.

    Báo cáo theo dõi ổn định, đánh giá, nhận diện rủi ro ổn định hệ thống tài chính toàn cầu.

    20 năm

    173.

    Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến, đề xuất các giải pháp với các bộ, ngành về vấn đề liên quan đến rủi ro có tính hệ thống trong lĩnh vực tiền tệ, tài chính.

    10 năm

    174.

    Công văn trao đổi về công tác ổn định tiền tệ, tài chính:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    9. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thị trường tiền tệ, dự trữ ngoại hối, dự trữ bắt buộc, quan hệ đại lý với đối tác nước ngoài

     

     

    9.1. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thị trường ngoại tệ trong nước và thị trường vàng

     

    175.

    Tập văn bản liên quan về nghiệp vụ thị trường ngoại tệ trong nước và thị trường vàng gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    176.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, hướng dẫn liên quan đến nghiệp vụ thị trường ngoại tệ trong nước và thị trường vàng.

    Vĩnh viễn

    177.

    Hồ sơ mua, bán ngoại tệ với Kho bạc Nhà nước, các tổ chức quốc tế và các tổ chức khác (sau khi kết thúc giao dịch).

    10 năm

    178.

    Hồ sơ thực hiện nghiệp vụ thị trường ngoại tệ liên ngân hàng (sau khi kết thúc giao dịch).

    10 năm

    179.

    Công văn trao đổi về nghiệp vụ thị trường ngoại tệ trong nước và thị trường vàng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    9.2. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ dự trữ ngoại hối nhà nước, dự trữ bắt buộc

     

    180.

    Tập văn bản liên quan về nghiệp vụ dự trữ ngoại hối nhà nước, dự trữ bắt buộc gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    181.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, hướng dẫn liên quan đến nghiệp vụ dự trữ ngoại hối nhà nước, dự trữ bắt buộc.

    Vĩnh viễn

    182.

    Hồ sơ xác định, xử lý thừa thiếu, thông báo dự trữ bắt buộc và báo cáo tình hình chấp hành dự trữ bắt buộc của các tổ chức tín dụng.

    10 năm

    183.

    Hồ sơ, tài liệu thực hiện các nghiệp vụ đầu tư dự trữ ngoại hối (sau khi kết thúc giao dịch).

    10 năm

    184.

    Hồ sơ mua bán ngoại tệ giao ngay (sau khi kết thúc giao dịch).

    10 năm

    185.

    Hồ sơ về thực hiện nghiệp vụ mua, bán và xuất, nhập khẩu vàng trên thị trường quốc tế (sau khi kết thúc giao dịch).

    10 năm

    186.

    Công văn trao đổi về nghiệp vụ dự trữ ngoại hối nhà nước, dự trữ bắt buộc:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    9.3. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thị trường tiền tệ

     

    187.

    Tập văn bản liên quan về nghiệp vụ thị trường tiền tệ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    188.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, hướng dẫn liên quan đến nghiệp vụ thị trường tiền tệ.

    Vĩnh viễn

    189.

    Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ tái cấp vốn (cho vay có bảo đảm bằng cầm cố giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá và các hình thức tái cấp vốn khác cho các tổ chức tín dụng (sau khi thu hết nợ).

    20 năm

    190.

    Hồ sơ, tài liệu về mở tài khoản và thực hiện các giao dịch với kho bạc Nhà nước, các tổ chức tín dụng hoạt động ở Việt Nam, các ngân hàng nước ngoài và các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế (sau khi đóng tài khoản).

    20 năm

    191.

    Hồ sơ về xử lý khó khăn, vướng mắc liên quan thực hiện quy trình về nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái phiếu Chính phủ, các giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái cấp vốn, chiết khấu và tái chiết khấu.

    10 năm

    192.

    Sổ sách, giấy tờ về các phiên giao dịch thị trường mở (kể từ khi đáo hạn).

    5 năm

    193.

    Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu tín phiếu Kho bạc, tín phiếu Ngân hàng Nhà nước (kể từ khi kết thúc phiên đấu thầu).

    5 năm

    194.

    Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các giấy tờ có giá (kể từ khi kết thúc phiên đấu thầu).

    5 năm

    195.

    Hồ sơ về hạn mức thấu chi, cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng áp dụng cho thanh toán giá trị thấp trong thanh toán điện tử liên ngân hàng (sau khi hết thời hạn áp dụng).

    5 năm

    196.

    Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên đối với các tổ chức tín dụng tham gia nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu trái phiếu, tín phiếu và các giấy tờ có giá; cấp mã khóa, mã chữ ký điện tử cho các thành viên (sau khi hết hiệu lực).

    5 năm

    197.

    Báo cáo về nghiệp vụ thị trường tiền tệ.

    10 năm

    198.

    Công văn trao đổi về nghiệp vụ thị trường tiền tệ:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    9.4. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ quan hệ đại lý

     

    199.

    Tập văn bản liên quan đến nghiệp vụ quan hệ đại lý gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    200.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, hướng dẫn liên quan đến nghiệp vụ quan hệ đại lý.

    Vĩnh viễn

    201.

    Hồ sơ về mã nhận dạng tổ chức hợp pháp của Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    202.

    Hồ sơ xử lý các vấn đề liên quan Bản điều khoản và điều kiện và mẫu chữ ký của Ngân hàng Trung ương các nước ASEAN+3 của thỏa thuận đa phương hóa sáng kiến Chiềng Mai (sau khi thỏa thuận kết thúc).

    20 năm

    203.

    Hồ sơ về xử lý các vấn đề phát sinh liên quan đến trái phiếu Brady Bond của Chính phủ Việt Nam (sau khi đáo hạn).

    20 năm

    204.

    Hồ sơ xử lý các vấn đề pháp luật quốc tế liên quan đến đối tác giao dịch nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    205.

    Hồ sơ về mẫu chữ ký của những người được ủy quyền liên quan đến việc thực hiện, thanh toán giao dịch.

    20 năm

    206.

    Hồ sơ về nhận biết khách hàng và phòng chống rửa tiền.

    20 năm

    207.

    Hồ sơ về thiết lập, mở rộng, duy trì, chấm dứt quan hệ với các đối tác nước ngoài (sau khi kết thúc quan hệ).

    10 năm

    208.

    Hồ sơ về hạn mức thực tế áp dụng đối với từng đối tác nước ngoài (sau khi kết thúc quan hệ).

    10 năm

    209.

    Báo cáo xếp hạng tín dụng các ngân hàng đại lý của Ngân hàng Nhà nước định kỳ, đột xuất.

    10 năm

    210.

    Hồ sơ lựa chọn và ký hợp đồng thuê bao cung cấp dịch vụ của các công ty xếp hạng tín dụng quốc tế (sau khi chấm dứt sử dụng dịch vụ).

    5 năm

    211.

    Công văn trao đổi về nghiệp vụ quan hệ đại lý:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    9.5. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thanh toán quốc tế

     

    212.

    Tập văn bản liên quan về nghiệp vụ thanh toán quốc tế gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    213.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, hướng dẫn liên quan đến nghiệp vụ thanh toán quốc tế.

    Vĩnh viễn

    214.

    Hồ sơ thực hiện chuyển tiền thanh toán, xác nhận hoàn tất các giao dịch mua, bán ngoại tệ, vàng, đầu tư tiền gửi, mua bán giấy tờ có giá trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng (sau khi kết thúc giao dịch).

    10 năm

    215.

    Hồ sơ thực hiện thanh toán cho các dự án, chương trình... (sau khi kết thúc giao dịch).

    10 năm

    216.

    Hồ sơ về vận hành hệ thống thanh toán quốc tế, xây dựng hệ thống mã khóa và các yêu cầu bảo mật (sau khi hết hiệu lực).

    10 năm

    217.

    Hồ sơ bảo trì, bảo dưỡng, nâng cấp hệ thống thanh toán SWIFT (sau khi hết hiệu lực).

    10 năm

    218.

    Hồ sơ mở/đóng tài khoản không kỳ hạn, tài khoản có kỳ hạn, tài khoản lưu giữ chứng khoán... của Ngân hàng Nhà nước hoặc các tổ chức tín dụng tại ngân hàng nước ngoài (sau khi hết hiệu lực).

    5 năm

    219.

    Báo cáo tình hình ngoại tệ tại nước ngoài.

    10 năm

    220.

    Công văn trao đổi về nghiệp vụ thanh toán quốc tế:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    10. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ phát hành và kho quỹ

     

    221.

    Tập văn bản về phát hành và kho quỹ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    222.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành đề án, dự án, phương án, kế hoạch thiết kế, chế tạo bản in, khuôn đúc các loại tiền lưu hành, giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.

    Vĩnh viễn

    223.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, hướng dẫn về phát hành và kho quỹ.

    Vĩnh viễn

    224.

    Hồ sơ về thành lập, giải thể, sáp nhập các kho tiền.

    Vĩnh viễn

    225.

    Hồ sơ xây dựng, thực hiện kế hoạch, báo cáo hàng năm, dài hạn về in, đúc tiền:

     

     

    - Tiền phát hành.

    Vĩnh viễn

     

    - Tiền lưu niệm.

    15 năm

    226.

    Kế hoạch tài chính về in, đúc tiền, tiêu huỷ tiền, chi phí quản lý phát hành và chi phí khác liên quan đến hoạt động phát hành và kho quỹ.

    Vĩnh viễn

    227.

    Hồ sơ tiêu chuẩn kỹ thuật, khóa an toàn, yếu tố chống giả đặc biệt, công thức mực in, thông số kỹ thuật mực in, quy trình công nghệ chế bản, in, đúc, dập tiền lưu hành, giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.

     Vĩnh viễn

    228.

    Hồ sơ, tài liệu thẩm định mẫu in thử, đúc thử, dập thử và phê duyệt nghiệm thu bản in, khuôn đúc, khuôn dập của tiền lưu hành, giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.

    Vĩnh viễn

    229.

    Hồ sơ, tài liệu chế bản, in, đúc thử mẫu nghiên cứu, mẫu dự phòng.

    Vĩnh viễn

    230.

    Bản khắc, bản in gốc, khuôn đúc gốc; Hợp đồng chế tạo bản in gốc, khuôn đúc gốc tiền phát hành.

    Vĩnh viễn

    231.

    Hồ sơ, tài liệu về kỹ thuật thiết kế, mẫu thiết kế chính thức, mẫu in, đúc chuẩn của tiền lưu hành, giấy tờ có giá.

    Vĩnh viễn

    232.

    Hồ sơ về các đợt thu đổi tiền cũ, phát hành tiền mới.

    Vĩnh viễn

    233.

    Hồ sơ về phát hành, đình chỉ lưu hành các loại tiền, giấy tờ có giá.

    Vĩnh viễn

    234.

    Hồ sơ về thu hồi, thay thế các loại tiền đình chỉ lưu hành.

    Vĩnh viễn

    235.

    Hồ sơ xuất, nhập các loại tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá và các loại tài sản khác.

    30 năm

    236.

    Hồ sơ về đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.

    20 năm

    237.

    Hồ sơ giám sát Kho tiền và Kho tiền tiêu hủy.

    20 năm

    238.

    Hồ sơ kiểm tra các vụ việc về an toàn kho quỹ:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

     10 năm

    239.

    Hồ sơ kiểm tra an toàn kho quỹ định kỳ, thường xuyên, đột xuất.

    20 năm

    240.

    Hồ sơ về xử lý kiến nghị của các đoàn kiểm tra, kiểm toán.

    10 năm

    241.

    Hồ sơ về tiêu hủy bản in, khuôn đúc hỏng, thử; sản phẩm in đúc hỏng thử; nguyên liệu, vật tư phục vụ hoạt động in, đúc tiền bị hỏng.

     20 năm

    242.

    Hồ sơ về việc tiêu huỷ các loại tiền, giấy tờ có giá.

    20 năm

    243.

    Hồ sơ, tài liệu giám định tiền giả, tiền nghi giả, tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.

    20 năm

    244.

    Hồ sơ xử lý các vụ thiếu, mất tiền, tài sản tạm gửi, tạm giữ.

    20 năm

    245.

    Hồ sơ kiểm kê định kỳ, đột xuất kho, quỹ.

    20 năm

    246.

    Hồ sơ cấp giấy xác nhận xe đạt tiêu chuẩn thiết kế chở tiền cấp cho doanh nghiệp.

    20 năm

    247.

    Hồ sơ về kiểm tra chất lượng sản phẩm và giao nhận sản phẩm đặc biệt.

    10 năm

    248.

    Hồ sơ, tài liệu về cấp vần seri.

    10 năm

    249.

    Hồ sơ về nhập khẩu hàng hoá phục vụ in tiền (hợp đồng mua, thẩm định mua…).

    10 năm

    250.

    Báo cáo tồn kho nguyên vật liệu tại các cơ sở in tiền.

    10 năm

    251.

    Báo cáo tổng hợp công tác an toàn kho quỹ hàng năm.

    10 năm

    252.

    Nhật ký giám sát kho quỹ.

    10 năm

    253.

    Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo trì, bảo dưỡng thiết bị an toàn kho quỹ.

    10 năm

    254.

    Các loại giấy tờ về điều chuyển tiền.

    10 năm

    255.

    Sổ theo dõi ra, vào kho tiền.

    5 năm

    256.

    Bảng kê mệnh giá tiền thu, chi; bảng kê xuất, nhập sêri tiền mới.

    5 năm

    257.

    Hồ sơ niêm phong, mở, giao nhận hộp chìa khóa dự phòng khóa cửa kho tiền.

    5 năm

    258.

    Hồ sơ giao nhận bảo quản chìa khóa dự phòng khóa cửa gian kho, két sắt.

    5 năm

    259.

    Kế hoạch, báo cáo công tác phát hành và kho quỹ:

     

     

    - Năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 6 tháng, quý, tháng.

    10 năm

    260.

    Công văn trao đổi về nghiệp vụ phát hành và kho quỹ:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    11. Hồ sơ, tài liệu về thanh tra, giám sát, giải quyết khiếu nại tố cáo, phòng chống tham nhũng

     

     

    11.1 Hồ sơ, tài liệu về thành lập, hoạt động, thanh lý các tổ chức tín dụng

     

    261.

    Tập văn bản về thành lập, hoạt động, thanh lý các tổ chức tín dụng gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    262.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    263.

    Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo, hướng dẫn và kiểm tra việc thực hiện các đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    264.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định, hướng dẫn về thanh tra, giám sát ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    265.

    Hồ sơ cấp, sửa đổi, bổ sung/chấp thuận gia hạn thời hạn hoạt động giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức tài chính vi mô, quỹ tín dụng nhân dân, Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng:

     

     

    - Được phê duyệt.

    Vĩnh viễn

     

    - Không được phê duyệt.

    5 năm

    266.

    Hồ sơ về mua, bán, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản, chuyển đổi hình thức pháp lý các tổ chức tín dụng.

    Vĩnh viễn

    267.

    Hồ sơ chấp thuận nâng cấp, chuyển đổi mô hình/tổ chức lại các tổ chức tín dụng, quỹ tín dụng nhân dân.

    Vĩnh viễn

    268.

    Hồ sơ thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động và thanh lý/gia hạn thanh lý tài sản của các tổ chức tín dụng và các chi nhánh, Văn phòng đại diện của các tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam, Quỹ tín dụng nhân dân (sau khi đã kết thúc hoạt động).

    20 năm

    269.

    Hồ sơ chấp thuận tạm ngừng hoạt động kinh doanh của tổ chức tín dụng.

    20 năm

    270.

    Hồ sơ về cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam thành lập các công ty trực thuộc hạch toán độc lập (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    271.

    Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Hội, Tổ chức phi Chính phủ do các tổ chức tín dụng thành lập (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    272.

    Hồ sơ chấp thuận thành lập, thu hồi, tự nguyện chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp; chi nhánh Văn phòng đại diện và các hình thức khác ở trong nước và nước ngoài của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân dân (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    273.

    Hồ sơ chấp thuận thay đổi tên; mức vốn điều lệ, mức vốn được cấp; địa điểm đặt trụ sở chính, Văn phòng đại diện; nội dung, phạm vi, thời gian hoạt động; chuyển nhượng cổ phần; tỷ lệ cổ phần của các tổ chức tín dụng (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    274.

    Hồ sơ chấp thuận đủ điều kiện khai trương hoạt động, thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch; thay đổi chi nhánh quản lý phòng giao dịch của tổ chức tín dụng.

    20 năm

    275.

    Hồ sơ, tài liệu về xếp hạng tổ chức tín dụng.

    20 năm

    276.

    Hồ sơ cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam góp vốn thành lập tổ chức tín dụng liên doanh ở nước ngoài (sau khi kết thúc hoạt động).

    20 năm

    277.

    Hồ sơ chấp thuận mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp; góp vốn mua cổ phần, liên doanh với các chủ đầu tư nước ngoài (sau khi kết thúc).

    20 năm

    278.

    Hồ sơ chấp thuận hoạt động mua nợ (sau khi kết thúc).

    20 năm

    279.

    Hồ sơ chấp thuận áp dụng chính sách dự phòng rủi ro của ngân hàng nước ngoài để phân loại nợ, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro (sau khi kết thúc).

    20 năm

    280.

    Hồ sơ chấp thuận phân loại nợ, cam kết ngoại bảng theo phương pháp định tính (sau khi kết thúc).

    20 năm

    281.

    Hồ sơ thông báo danh sách bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên HĐQT, Chủ tịch và thành viên HĐTV, Trưởng ban và thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

    10 năm

    282.

    Hồ sơ chấp thuận dự kiến nhân sự bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô (sau khi kết thúc nhiệm kỳ).

    10 năm

    283.

    Hồ sơ cấp lại bản sao giấy phép từ sổ gốc cho các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng.

    10 năm

    284.

    Công văn trao đổi về thành lập, hoạt động, thanh lý các tổ chức tín dụng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    11.2 Hồ sơ, tài liệu về thanh tra, giám sát an toàn hệ thống

     

    285.

    Tập văn bản về công tác thanh tra, giám sát an toàn hệ thống gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    286.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, chương trình, kế hoạch, đề án, dự án hoàn thiện, phát triển hệ thống ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    287.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện chiến lược, chương trình, kế hoạch, đề án, dự án phát triển và hoàn thiện các tổ chức tín dụng.

    Vĩnh viễn

    288.

    Hồ sơ áp dụng can thiệp sớm, kiểm soát đặc biệt tổ chức tín dụng.

    Vĩnh viễn

    289.

    Hồ sơ cơ cấu lại, xử lý nợ xấu của các tổ chức tín dụng.

    Vĩnh viễn

    290.

    Hồ sơ thanh tra, giám sát, kiểm tra, hồ sơ xử lý sau thanh tra, giám sát, kiểm tra:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    15 năm

    291.

    Hồ sơ giám sát hoạt động đoàn thanh tra:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    15 năm

    292.

    Hồ sơ, tài liệu phục vụ công tác kiểm tra của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền (cơ quan ngoài Ngân hàng Nhà nước).

    30 năm

    293.

    Hồ sơ, tài liệu giám định tư pháp về lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

    20 năm

    294.

    Văn bản về thông báo, cảnh báo, khuyến nghị, tiếp xúc với đối tượng giám sát ngân hàng.

    5 năm

    295.

    Hồ sơ, tài liệu của đối tượng giám sát ngân hàng về thực hiện, chấp hành, khắc phục những cảnh báo, khuyến nghị qua hoạt động giám sát ngân hàng.

    5 năm

    296.

    Kế hoạch, báo cáo về công tác thanh tra, giám sát:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    297.

    Công văn trao đổi về công tác thanh tra, giám sát:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    11.3. Hồ sơ, tài liệu về giải quyết kiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng

     

    298.

    Tập văn bản về công tác giải quyết kiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    299.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, quy chế, hướng dẫn giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng.

    Vĩnh viễn

    300.

    Hồ sơ giải quyết các vụ việc khiếu nại, tố cáo:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    15 năm

    301.

    Hồ sơ, tài liệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    15 năm

    302.

    Hồ sơ giải quyết vụ việc vi phạm phát hiện trong các đợt đấu tranh chống tham nhũng.

    20 năm

    303.

    Hồ sơ về kê khai tài sản, thu nhập.

    20 năm

    304.

    Kế hoạch, báo cáo về giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng, đột xuất.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    305.

    Công văn trao đổi về công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    12. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố

     

    306.

    Tập văn bản về công tác phòng, chống rửa tiền gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    307.

    Hồ sơ xây dựng chiến lược, kế hoạch quốc gia, đề án, dự án về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố.

    Vĩnh viễn

    308.

    Hồ sơ xây dựng ban hành quy chế, quy định, hướng dẫn về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố.

    Vĩnh viễn

    309.

    Hồ sơ thực hiện nhiệm vụ của Ban chỉ đạo phòng, chống rửa tiền; Ban chỉ đạo phòng, chống khủng bố quốc gia; Ban chỉ đạo phòng, chống khủng bố ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    310.

    Hồ sơ triển khai, thực hiện các Nghị quyết của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố.

    Vĩnh viễn

    311.

    Hồ sơ triển khai, thực hiện nghĩa vụ thành viên của Việt Nam trong các tổ chức quốc tế về phòng, chống rửa tiền, phòng chống tài trợ khủng bố.

    Vĩnh viễn

    312.

    Hồ sơ xử lý, cung cấp thông tin phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên quan đến rửa tiền.

    20 năm

    313.

    Văn bản cảnh báo, khuyến nghị về những vấn đề liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền, tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên quan đến rửa tiền.

    20 năm

    314.

    Hồ sơ kiểm tra công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    15 năm

    315.

    Hồ sơ trao đổi thông tin tình báo tài chính với các cơ quan nước ngoài vể rửa tiền, tài trợ khủng bố.

    10 năm

    316.

    Hồ sơ, báo cáo giao dịch đáng ngờ.

    10 năm

    317.

    Hồ sơ, thông tin giao dịch đáng ngờ chuyển cho các cơ quan nhà nước có thẩm quyền về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

    10 năm

    318.

    Hồ sơ, tài liệu thiết kế hệ thống công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền (sau khi dự án kết thúc)

    10 năm

    319.

    Quy trình, kỹ thuật bảo quản dữ liệu điện tử về phòng, chống rửa tiền (sau khi hết hiệu lực).

    10 năm

    320.

    Kế hoạch, báo cáo công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng, đột xuất.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    321.

    Công văn trao đổi về hoạt động phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    13. Hồ sơ, tài liệu về tài chính, kế toán

     

     

    13.1 Tài liệu về tài chính, kế toán, tài sản

     

    322.

    Tập văn bản về công tác quản lý tài chính kế toán gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    323.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, chế độ, quy định, hướng dẫn về lĩnh vực tài chính, kế toán.

    Vĩnh viễn

    324.

    Hồ sơ, tài liệu lập, phân bổ, duyệt, điều chỉnh, giao ngân sách Nhà nước cho các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    325.

    Hồ sơ xây dựng dự toán, điều chỉnh, duyệt dự toán ngân sách; trích lập các loại quỹ và nộp Ngân sách Nhà nước của Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    326.

    Kế hoạch, báo cáo tài chính và báo cáo quyết toán.

    Vĩnh viễn

    327.

    Nhật ký chứng từ kế toán.

    Vĩnh viễn

    328.

    Sổ kế toán chi tiết.

    30 năm

    329.

    Hồ sơ quyết toán chi tiêu hàng năm.

    20 năm

    330.

    Hồ sơ đấu thầu mua sắm tài sản, dịch vụ của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    331.

    Hồ sơ, tài liệu về chuyển nhượng, bàn giao, thanh lý tài sản cố định (kể từ khi hoàn thành việc chuyển nhượng, bàn giao, thanh lý):

     

     

    - Nhà đất.

    Vĩnh viễn

     

    - Tài sản khác.

    20 năm

    332.

    Hồ sơ quyết toán tài sản năm.

    20 năm

    333.

    Báo cáo kiểm kê, đánh giá lại tài sản cố định.

    20 năm

    334.

    Báo cáo thống kê, kiểm kê, các loại báo cáo nghiệp vụ khác.

    20 năm

    335.

    Hồ sơ cấp vốn và kiểm tra việc thanh toán vốn đầu tư xây dựng.

    Vĩnh viễn

    336.

    Hồ sơ, báo cáo quyết toán vốn đầu tư xây dựng:

     

     

    - Thuộc nhóm A.

    Vĩnh viễn

     

    - Thuộc nhóm B, C.

    30 năm

    337.

    Sổ theo dõi vốn xây dựng.

    10 năm

    338.

    Bảng phát lương, phụ cấp lương, bảng chấm công và các khoản chi khác cho cán bộ, công chức (của đơn vị lập báo cáo).

    10 năm

    339.

    Sổ sách theo dõi, kiểm kê, thanh lý công cụ lao động nhỏ, vật mau hư rẻ tiền.

    5 năm

    340.

    Hồ sơ kiểm tra, thanh tra tài chính:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    10 năm

    341.

    Hồ sơ kiểm toán tài chính:

     

     

    - Vụ việc nghiêm trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    10 năm

    342.

    Hồ sơ Hội nghị về công tác tài chính kế toán.

    20 năm

    343.

    Kế hoạch, báo cáo công tác tài chính, kế toán:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    344.

    Công văn trao đổi về công tác tài chính, kế toán:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    13.2 Tài liệu về kế toán nghiệp vụ Sở Giao dịch

     

    345.

    Chứng từ ghi sổ, sổ thống kê giao dịch, báo cáo số dư.

    30 năm

    346.

    Chứng từ, báo cáo, sao kê nghiệp vụ thị trường mở, lưu ký giấy tờ có giá.

    30 năm

    347.

    Chứng từ, báo cáo, sao kê nghiệp vụ đầu tư, quản lý dự trữ ngoại hối.

    30 năm

    348.

    Chứng từ, báo cáo, sao kê nghiệp vụ thanh toán.

    30 năm

    349.

    Chứng từ, báo cáo, sao kê phải thu, phải trả.

    30 năm

    350.

    Sổ hạch toán chi tiết nội, ngoại bảng nhờ thu.

    30 năm

     

    13.3 Tài liệu về kế toán nghiệp vụ phát hành

     

    351.

    Chứng từ về tịch thu, trưng mua, tạm gửi, tạm giữ vàng bạc, ngoại tệ.

    Vĩnh viễn

    352.

    Chứng từ xuất, nhập phát hành tiền.

    Vĩnh viễn

    353.

    Sổ theo dõi về phát hành, thanh toán với ngân sách nhà nước, tạm gửi, tạm giữ tài sản.

    30 năm

    354.

    Sổ kế toán chi tiết về phát hành tiền.

    30 năm

    355.

    Các loại sổ sách về bảo quản quỹ tiền mặt, vàng bạc, giấy tờ có giá.

    30 năm

    356.

    Sổ kiểm kê quỹ, nhật ký quỹ.

    30 năm

    357.

    Báo cáo thống kê, kiểm kê nghiệp vụ phát hành.

    20 năm

    358.

    Sổ theo dõi ấn chỉ.

    5 năm

     

    14. Hồ sơ, tài liệu về đầu tư xây dựng

     

    359.

    Tập văn bản về công tác đầu tư xây dựng gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    360.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản chế độ/quy định, hướng dẫn về đầu tư xây dựng của Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    361.

    Kế hoạch, báo cáo công tác đầu tư xây dựng:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    362.

    Hồ sơ các công trình XDCB:

     

     

    - Công trình nhóm A, công trình áp dụng các giải pháp mới về kiến trúc, kết cấu, công nghệ, thiết bị, vật liệu mới; công trình xây dựng trong điều kiện địa chất, địa hình đặc biệt; công trình được xếp hạng di tích lịch sử văn hóa.

    Vĩnh viễn

     

    - Công trình nhóm B, C.

    Tồn tại theo tuổi thọ công trình

    363.

    Hồ sơ, tài liệu về công tác kiểm tra việc thực hiện kế hoạch đầu tư xây dựng.

    10 năm

    364.

    Công văn trao đổi về công tác đầu tư xây dựng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    15. Hồ sơ, tài liệu về kiểm toán, kiểm soát nội bộ

     

    365.

    Tập văn bản về công tác kiểm toán, kiểm soát nội bộ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    366.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, đề án, quy chế, chế độ về công tác kiểm soát, kiểm toán nội bộ.

    Vĩnh viễn

    367.

    Hồ sơ hướng dẫn quy trình nghiệp vụ kiểm soát, kiểm toán nội bộ (kể từ khi hết hiệu lực hoặc được thay thế).

    10 năm

    368.

    Hồ sơ liên quan đến công tác làm đầu mối làm việc với Kiểm toán Nhà nước và Bộ tài chính.

    30 năm

    369.

    Hồ sơ xây dựng, phê duyệt, thông báo chương trình, kế hoạch kiểm tra, kiểm toán nội bộ.

    20 năm

    370.

    Hồ sơ, tài liệu báo cáo cuộc kiểm tra, kiểm toán nội bộ.

    20 năm

    371.

    Hồ sơ, theo dõi, báo cáo kết quả chỉnh sửa kiến nghị qua kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán nội bộ.

    20 năm

    372.

    Báo cáo tổng hợp kết quả kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán nội bộ hàng năm, đột xuất.

    10 năm

    373.

    Hồ sơ, tài liệu giám sát, kiểm tra các cơ sở in đúc tiền.

    20 năm

    374.

    Hồ sơ giám sát công tác tiêu huỷ tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông, tiền đình chỉ lưu hành; tiền in hỏng, đúc hỏng, giấy in hỏng, kim loại đúc tiền hỏng hàng năm tại các cơ sở in đúc tiền; giám sát an toàn tài sản khác của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    375.

    Hồ sơ về công tác tổng kiểm kê, tài sản quý, giấy tờ có giá định kỳ tại các kho tiền Trung ương.

    20 năm

    376.

    Công văn trao đổi về kiểm soát, kiểm toán:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    16. Hồ sơ, tài liệu về công tác pháp chế

     

    377.

    Tập văn bản về công tác pháp chế gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    378.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, hướng dẫn công tác pháp chế.

    Vĩnh viễn

    379.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành các văn bản quy phạm pháp luật.

    Vĩnh viễn

    380.

    Hồ sơ xây dựng, triển khai chương trình xây dựng các dự án Luật, Pháp lệnh do Ngân hàng Nhà nước chủ trì.

    Vĩnh viễn

    381.

    Hồ sơ thẩm định văn bản quy phạm pháp luật thuộc thẩm quyền của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    382.

    Hồ sơ, tài liệu về tư vấn pháp luật cho Thống đốc trong việc đàm phán ký kết và triển khai thực hiện các điều ước quốc tế, các hợp đồng, thoả thuận với các đối tác trong nước và nước ngoài hoặc tranh tụng với các cơ quan tư pháp và các vụ kiện, tranh chấp có yếu tố nước ngoài.

    Vĩnh viễn

    383.

    Hồ sơ về công tác bồi thường của Nhà nước trong lĩnh vực ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    384.

    Hồ sơ, tài liệu xác minh về mặt pháp lý đối với các vụ việc liên quan đến nhiệm vụ và quyền hạn của Ngân hàng Nhà nước.

    30 năm

    385.

    Hồ sơ, tài liệu về thực hiện chức năng tư vấn pháp lý đối với hoạt động của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan:

     

     

    - Vụ việc quan trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Vụ việc khác.

    10 năm

    386.

    Hồ sơ triển khai thực hiện chương trình xây dựng văn bản quy phạm pháp luật; hướng dẫn, theo dõi, kiểm tra việc triển khai chương trình sau khi được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

    15 năm

    387.

    Hồ sơ, tài liệu về công tác theo dõi tình hình thi hành pháp luật và kiểm tra thực hiện pháp luật.

    10 năm

    388.

    Hồ sơ về hợp nhất văn bản quy phạm pháp luật.

    10 năm

    389.

    Hồ sơ về công tác pháp điển văn bản quy phạm pháp luật.

    10 năm

    390.

    Hồ sơ, tài liệu rà soát, thống kê, hệ thống hóa và xử lý kết quả rà soát các văn bản quy phạm pháp luật về công tác ngân hàng.

    10 năm

    391.

    Hồ sơ, tài liệu về công tác kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật.

    10 năm

    392.

    Hồ sơ tổ chức Hội nghị công tác pháp chế, phổ biến văn bản quy phạm pháp luật.

    10 năm

    393.

    Hồ sơ góp ý xây dựng văn bản quy phạm pháp luật, văn bản khác do cơ quan khác chủ trì gửi đến xin ý kiến.

    5 năm

    394.

    Kế hoạch, báo cáo công tác pháp chế:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    395.

    Công văn trao đổi về công tác pháp chế:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    17. Hồ sơ, tài liệu về hợp tác quốc tế

     

    396.

    Tập văn bản về hợp tác quốc tế gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    397.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chương trình, chiến lược, dự án, kế hoạch hành động về hợp tác quốc tế trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    398.

    Hồ sơ nghiên cứu chính sách, cơ chế hoạt động của các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế trong việc hoạch định chính sách, giải pháp phát triển, mở rộng hợp tác quốc tế.

    Vĩnh viễn

    399.

    Hồ sơ xây dựng phương án và đàm phán về các khoản vay các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế theo chương trình đã phê duyệt.

    Vĩnh viễn

    400.

    Hồ sơ của các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.

    Vĩnh viễn

    401.

    Hồ sơ về thiết lập quan hệ hợp tác giữa Ngân hàng Nhà nước với các tổ chức tài chính, tiền tệ, ngân hàng nước ngoài.

    Vĩnh viễn

    402.

    Hồ sơ, tài liệu về đàm phán, ký kết các hiệp định, điều ước quốc tế về tiền tệ, ngân hàng với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.

    Vĩnh viễn

    403.

    Hồ sơ đoàn ra, đoàn vào:

     

     

    - Ký kết hợp tác.

    Vĩnh viễn

     

    - Hội thảo, Hội nghị, triển lãm, học tập, điều tra, khảo sát…

    20 năm

    404.

    Hồ sơ gia nhập thành viên các Hiệp hội, Tổ chức quốc tế.

    Vĩnh viễn

    405.

    Báo cáo kết quả thực hiện dự án hỗ trợ kỹ thuật cho các dự án đầu tư của Ngành.

    Vĩnh viễn

    406.

    Hồ sơ triển khai thực hiện các chương trình, dự án được sử dụng nguồn vốn ODA cho ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    407.

    Báo cáo tình hình vay, trả các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế được Chính phủ giao cho Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    408.

    Hồ sơ về hợp tác với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế, các ngân hàng nước ngoài hỗ trợ kỹ thuật và huy động vốn cho các dự án đầu tư của ngành Ngân hàng (sau khi kết thúc).

    20 năm

    409.

    Hồ sơ quản lý các chương trình kinh tế và dự án giữa Ngân hàng Nhà nước và nước ngoài (sau khi đã kết thúc).

    20 năm

    410.

    Hồ sơ tham gia ý kiến xây dựng cơ chế quản lý và sử dụng nguồn vốn (ODA) và các nguồn vốn vay ưu đãi khác.

    15 năm

    411.

    Hồ sơ Hội nghị, Hội thảo quốc tế do cơ quan chủ trì.

    10 năm

    412.

    Hồ sơ cung cấp thông tin, số liệu cho các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế và đối tác nước ngoài.

    10 năm

    413.

    Báo cáo định kỳ về tình hình và kết quả tổ chức các Hội nghị, Hội thảo quốc tế.

    10 năm

    414.

    Thư, điện, thiếp chúc mừng của các cơ quan, tổ chức nước ngoài:

     

     

    - Quan trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Thông thường.

    10 năm

    415.

    Kế hoạch, báo cáo về hợp tác quốc tế:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 6 tháng, 9 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    416.

    Công văn trao đổi về hợp tác quốc tế:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    18. Hồ sơ, tài liệu về công tác thi đua, khen thưởng

     

    417.

    Tập văn bản về công tác thi đua, khen thưởng gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    418.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, hướng dẫn về công tác thi đua, khen thưởng.

    Vĩnh viễn

    419.

    Hồ sơ xét, khen thưởng cho tập thể, cá nhân:

     

     

    - Các danh hiệu thi đua và hình thức khen thưởng của Chủ tịch nước và Thủ tướng Chính phủ tặng.

    Vĩnh viễn

     

    - Các danh hiệu thi đua và hình thức khen thưởng của Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch UBND cấp tỉnh và tương đương tặng.

    20 năm

    420.

    Hồ sơ đề nghị khen thưởng của các đơn vị trong ngành Ngân hàng (lưu tại đơn vị trình khen thưởng).

    10 năm

    421.

    Hồ sơ khen thưởng đối với người nước ngoài.

    Vĩnh viễn

    422.

    Hồ sơ khen thưởng bằng tiền ngoài ngành Ngân hàng.

    20 năm

    423.

    Hồ sơ tổ chức Hội nghị về công tác thi đua, khen thưởng ngành Ngân hàng:

     

     

    - Hội nghị tổng kết.

    Vĩnh viễn

     

    - Hội nghị sơ kết.

    10 năm

    424.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý kiến nghị, khiếu nại, đơn tố cáo về công tác thi đua, khen thưởng.

    20 năm

    425.

    Hồ sơ kiểm tra công tác thi đua, khen thưởng trong ngành Ngân hàng.

    20 năm

    426.

    Hồ sơ, tài liệu về tổ chức thực hiện phong trào thi đua nhân các dịp kỷ niệm.

    10 năm

    427.

    Kế hoạch, báo cáo công tác thi đua, khen thưởng:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    428.

    Công văn trao đổi về công tác thi đua, khen thưởng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    19. Hồ sơ, tài liệu về công tác truyền thông, báo chí

     

    429.

    Tập văn bản về công tác truyền thông, báo chí gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    430.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, dự án truyền thông, xuất bản, báo chí.

    Vĩnh viễn

    431.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, hướng dẫn về truyền thông, xuất bản, báo chí.

    Vĩnh viễn

    432.

    Hồ sơ xây dựng, phát triển bảo tàng, phòng truyền thống ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    433.

    Hồ sơ quản lý hoạt động về công tác thư viện, bảo tàng, phòng truyền thống ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    434.

    Các bài viết, bài phát biểu nhân các Lễ kỷ niệm, các sự kiện trọng đại của Ngành.

    Vĩnh viễn

    435.

    Tập lưu các ấn phẩm của Ngân hàng Nhà nước phát hành hàng năm.

    Vĩnh viễn

    436.

    Tư liệu, hình ảnh các sự kiện hoạt động của ngành Ngân hàng theo chủ trương của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    437.

    Hồ sơ xử lý các sự cố, khủng hoảng về thông tin liên quan đến hoạt động ngân hàng.

    20 năm

    438.

    Hồ sơ về tổ chức hoạt động cổng thông tin điện tử Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    439.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện các hoạt động về công tác truyền thông, báo chí.

    20 năm

    440.

    Hồ sơ về công tác an sinh, xã hội ngành Ngân hàng.

    10 năm

    441.

    Kế hoạch in ấn, phát hành các loại ấn phẩn của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

    442.

    Hồ sơ theo dõi thông tin báo chí.

    5 năm

    443.

    Hồ sơ, tài liệu tổ chức các cuộc họp báo, giao ban báo chí định kỳ và đột xuất, các hội chợ, triển lãm của Ngành.

    5 năm

    444.

    Các bài viết của phóng viên, cộng tác viên về hoạt động ngân hàng đăng trên Thời báo Ngân hàng, Tạp chí Ngân hàng.

    5 năm

    445.

    Báo cáo công tác truyền thông, xuất bản, báo chí:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    446.

    Công văn trao đổi về công tác truyền thông, xuất bản, báo chí:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    20. Hồ sơ, tài liệu về công tác hành chính, văn thư, lưu trữ

     

    447.

    Tập văn bản về công tác hành chính, văn thư, lưu trữ gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    448.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định, hướng dẫn công tác hành chính, văn thư, lưu trữ.

    Vĩnh viễn

    449.

    Hồ sơ xây dựng mô hình khung hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO áp dụng cho các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    450.

    Hồ sơ xây dựng, áp dụng và duy trì cải tiến hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO vào hoạt động của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    451.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định, hướng dẫn về công tác cải cách hành chính, kiểm soát thủ tục hành chính.

    Vĩnh viễn

    452.

    Kế hoạch, báo cáo cải cách hành chính, kiểm soát thủ tục hành chính của Ngân hàng Nhà nước:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 6 tháng, 9 tháng.

    20 năm

     

    - Tháng, quý.

    5 năm

    453.

    Hồ sơ xác định bộ chỉ số cải cách hành chính hàng năm.

    20 năm

    454.

    Hồ sơ thực hiện nhiệm vụ cải cách hành chính.

    20 năm

    455.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành Danh mục bí mật Nhà nước thuộc lĩnh vực ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    456.

    Hồ sơ giải mật, gia hạn, điều chỉnh tài liệu, vật chứa bí mật nhà nước (kể từ khi văn bản được giải mật/gia hạn/điều chỉnh đến hết thời hạn bảo quản tài liệu)

    20 năm

    457.

    Tập lưu văn bản đi, sổ đăng ký văn bản đi của Ngân hàng Nhà nước :

     

     

    - Văn bản quy phạm pháp luật.

    Vĩnh viễn

     

    - Chỉ thị, quyết định, quy định, quy chế, hướng dẫn.

    Vĩnh viễn

     

    - Văn bản khác:

     

     

    + Của Ngân hàng Nhà nước.

    50 năm

     

    + Của đơn vị.

    10 năm

    458.

    Hồ sơ quản lý và sử dụng con dấu, thiết bị lưu khóa bí mật (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    459.

    Hồ sơ giới thiệu mẫu dấu, chữ ký (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    460.

    Hồ sơ về giao nộp hồ sơ, tài liệu vào Lưu trữ cơ quan, Lưu trữ lịch sử.

    Vĩnh viễn

    461.

    Hồ sơ xây dựng, banh hành Danh mục hồ sơ của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    462.

    Sổ đăng ký văn bản đến:

     

     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

     

    - Của đơn vị.

    10 năm

    463.

    Các loại sổ khác (sổ chuyển giao nội bộ, sổ chuyển phát qua đường bưu điện, sổ phát trực tiếp…).

    10 năm

    464.

    Cuống lưu cấp giấy giới thiệu, giấy nghỉ phép, giấy đi công tác, phiếu gửi công văn.

    5 năm

    465.

    Hồ sơ thực hiện sao văn bản.

    5 năm

    466.

    Sổ mục lục hồ sơ, tài liệu của Ngân hàng Nhà nước:

     

     

    - Thời hạn vĩnh viễn.

    Vĩnh viễn

     

    - Có thời hạn.

    70 năm

    467.

    Sổ theo dõi khai thác, sử dụng hồ sơ, tài liệu lưu trữ.

    20 năm

    468.

    Báo cáo thống kê về công tác văn thư, lưu trữ và tài liệu lưu trữ.

    20 năm

    469.

    Hồ sơ tiêu huỷ tài liệu hết giá trị (kể từ ngày tài liệu được tiêu huỷ).

    20 năm

    470.

    Hồ sơ Hội nghị công tác văn phòng, hành chính, văn thư, lưu trữ.

    10 năm

    471.

    Hồ sơ, tài liệu thẩm định các Hội nghị, Hội thảo, triển lãm cấp Ngành, cấp Quốc gia của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

    472.

    Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, kiểm tra công tác văn phòng (công tác cải cách hành chính, kiểm soát thủ tục hành chính, công tác ISO, công tác bảo vệ bí mật nhà nước, công tác văn thư, lưu trữ...).

    20 năm

    473.

    Kế hoạch, báo cáo công tác văn phòng:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    474.

    Công văn trao đổi về hành chính, văn thư, lưu trữ:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    21. Hồ sơ, tài liệu về công tác quản trị công sở

     

    475.

    Tập văn bản về công tác quản trị công sở gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    476.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, quy chế về công tác quản trị công sở.

    Vĩnh viễn

    477.

    Hồ sơ về công tác quản trị Trụ sở của cơ quan.

    20 năm

    478.

    Sổ sách ghi chép hàng ngày về công tác thường trực, bảo vệ Trụ sở cơ quan.

    10 năm

    479.

    Hồ sơ, tài liệu về công tác quốc phòng, quân sự của cơ quan.

    10 năm

    480.

    Hồ sơ về thực hiện nếp sống văn hóa công sở.

    10 năm

    481.

    Hồ sơ về phòng, chống cháy, nổ, thiên tai…của cơ quan.

    10 năm

    482.

    Hồ sơ, tài liệu về sử dụng, vận hành, sửa chữa ô tô, máy móc, thiết bị.

    Theo tuổi thọ thiết bị

    483.

    Sổ sách cấp phát đồ dùng, văn phòng phẩm.

    5 năm

    484.

    Hồ sơ quản lý, theo dõi về công tác y tế, môi trường của cơ quan.

    10 năm

    485.

    Kế hoạch, báo cáo công tác quản trị:

    - Dài hạn, hàng năm.

    - 9 tháng, 6 tháng.

    - Quý, tháng.

     

    Vĩnh viễn

    20 năm

    5 năm

    486.

    Công văn trao đổi về công tác quản trị:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    22. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động thông tin tín dụng

     

    487.

    Tập văn bản về hoạt động thông tin tín dụng gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    488.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành đề án, dự án, kế hoạch, chương trình về hoạt động thông tin tín dụng.

    Vĩnh viễn

    489.

    Hồ sơ tổ chức triển khai thực hiện đề án, dự án, kế hoạch, chương trình về hoạt động thông tin tín dụng.

    Vĩnh viễn

    490.

    Hồ sơ xây dựng quản lý dữ liệu thông tin tín dụng quốc gia.

    Vĩnh viễn

    491.

    Hồ sơ về thu thập, xử lý, phân tích, lưu trữ thông tin tín dụng do các tổ chức tham gia hoạt động thông tin tín dụng cung cấp.

    10 năm

    492.

    Hồ sơ xây dựng, hướng dẫn quy trình kỹ thuật nghiệp vụ, hệ thống mã số cho các tổ chức tham gia hoạt động thông tin tín dụng (sau khi hết hiệu lực).

    Vĩnh viễn

    493.

    Hồ sơ, tài liệu về dịch vụ cung cấp thông tin tín dụng cho các tổ chức tín dụng, tổ chức khác và cá nhân.

    20 năm

    494.

    Hồ sơ cung cấp thông tin tín dụng của các tổ chức tín dụng, tổ chức khác và báo cáo kết quả thực hiện.

    20 năm

    495.

    Hồ sơ cấp/cấp lại/thay đổi nội dung/thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng của công ty thông tin tín dụng (sau khi hết hiệu lực).

    20 năm

    496.

    Hồ sơ, tài liệu xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định trong hoạt động thông tin tín dụng.

    10 năm

    497.

    Kế hoạch, báo cáo về hoạt động thông tin tín dụng:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    498.

    Công văn trao đổi về hoạt động thông tin tín dụng:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    23. Hồ sơ, tài liệu về quản lý doanh nghiệp có vốn nhà nước do Ngân hàng Nhà nước đại diện chủ sở hữu

     

    499.

    Tập văn bản về kế toán quản lý doanh nghiệp gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    500.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, quy định, hướng dẫn về lĩnh vực kế toán quản lý doanh nghiệp.

    Vĩnh viễn

    501.

    Hồ sơ chiến lược phát triển kế hoạch năm, dài hạn của doanh nghiệp.

    Vĩnh viễn

    502.

    Hồ sơ xây dựng, sửa đổi, bổ sung quy chế, điều lệ của doanh nghiệp.

    Vĩnh viễn

    503.

    Hồ sơ về tổ chức lại, chuyển đổi sở hữu, giải thể, phá sản doanh nghiệp.

    Vĩnh viễn

    504.

    Hồ sơ về kế hoạch kinh doanh, kế hoạch tài chính, giao chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động và xếp loại doanh nghiệp.

    20 năm

    505.

    Hồ sơ dự án đầu tư nhóm A, B của doanh nghiệp.

    20 năm

    506.

    Hồ sơ tăng giảm vốn điều lệ của doanh nghiệp.

    20 năm

    507.

    Hồ sơ về phương án phân phối lợi nhuận, trích lập các quỹ hàng năm, mức cổ tức hàng năm.

    20 năm

    508.

    Hồ sơ về giám sát tài chính, tình hình đầu tư vốn nhà nước, xếp loại doanh nghiệp.

    20 năm

    509.

    Hồ sơ về giá sản phẩm đặc biệt của các cơ sở in đúc tiền (do Ngân hàng Nhà nước quản lý).

    20 năm

    510.

    Hồ sơ, tài liệu Hội đồng cổ đông.

    10 năm

    511.

    Hồ sơ về xử lý các nội dung khác liên quan đến chức năng đại diện chủ sở hữu của Ngân hàng Nhà nước tại doanh nghiệp.

    15 năm

    512.

    Công văn trao đổi về quản lý doanh nghiệp:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    24. Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu khoa học

     

    513.

    Tập văn bản về hoạt động nghiên cứu khoa học gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    514.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định hoạt động nghiên cứu khoa học.

    Vĩnh viễn

    515.

    Hồ sơ, tài liệu đặt hàng, tuyển chọn, giao trực tiếp thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ.

    30 năm

    516.

    Hồ sơ, tài liệu tư vấn xác định nhiệm vụ khoa học và công nghệ.

    30 năm​

    517.

    Hồ sơ, tài liệu phê duyệt kết quả tuyển chọn nhiệm vụ khoa học và công nghệ:

     

     

    - Hồ sơ, tài liệu được phê duyệt.

    Vĩnh viễn

     

    - Hồ sơ, tài liệu không được phê duyệt.

    10 năm

    518.

    Hồ sơ, tài liệu thẩm định, phê duyệt kinh phí thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ.

    Vĩnh viễn

    519.

    Hồ sơ, tài liệu đôn đốc, kiểm tra việc thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ:

     

     

    - Cấp Quốc gia.

    30 năm

     

    - Cấp Bộ.

    20 năm

     

    - Cấp Cơ sở.

    10 năm

    520.

    Hồ sơ, tài liệu đánh giá, nghiệm thu, công nhận kết quả thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ.

    Vĩnh viễn

    521.

    Hồ sơ, tài liệu đăng ký, lưu giữ thông tin về kết quả thực hiện, kết quả ứng dụng nhiệm vụ khoa học và công nghệ.

    Vĩnh viễn

    522.

    Hồ sơ, tài liệu ký kết, thanh lý Hợp đồng thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ.

    20 năm

    523.

    Hồ sơ, tài liệu hoạt động của Hội đồng khoa học Ngành, cơ quan và các tổ chức khác.

    Vĩnh viễn

    524.

    Hồ sơ sáng chế, sáng kiến cải tiến kỹ thuật, quy trình công nghệ hoặc giải pháp hữu ích được công nhận:

    - Cấp Nhà nước; cấp Bộ, ngành.

    - Cấp Cơ sở.

     

     

    Vĩnh viễn

    10 năm

    525.

    Hồ sơ xây dựng, triển khai ứng dụng khoa học, công nghệ trong ngành Ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    526.

    Hồ sơ Hội nghị, Hội thảo khoa học do cơ quan tổ chức.

    20 năm

    527.

    Các báo cáo khoa học chuyên đề do cơ quan thực hiện để tham gia các Hội thảo khoa học.

    20 năm

    528.

    Kế hoạch, báo cáo về nghiên cứu khoa học:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    529.

    Công văn trao đổi về nghiên cứu khoa học:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    25. Hồ sơ, tài liệu về công nghệ thông tin

     

    530.

    Tập văn bản về công nghệ thông tin gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    531.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, đề án, dự án, quy chế về hoạt động công nghệ thông tin.

    Vĩnh viễn

    532.

    Hồ sơ xây dựng, triển khai ứng dụng công nghệ vào các hoạt động nghiệp vụ ngân hàng.

    Vĩnh viễn

    533.

    Hồ sơ xây dựng các tiêu chuẩn Ngành.

    Vĩnh viễn

    534.

    Hồ sơ xây dựng và quản lý các cơ sở dữ liệu của Ngành, cơ quan.

    Vĩnh viễn

    535.

    Hồ sơ thẩm định kỹ thuật các dự án công nghệ của các tổ chức tín dụng (sau khi dự án kết thúc).

    20 năm

    536.

    Hồ sơ quản lý kỹ thuật và vận hành các hệ thống thông tin của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

    537.

    Hồ sơ về quy trình kỹ thuật bảo quản lưu trữ dữ liệu điện tử của các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.

    20 năm

    538.

    Hồ sơ, tài liệu về quản lý, ứng dụng các giải pháp an ninh, an toàn, bảo mật công nghệ trong ngành Ngân hàng.

    20 năm

    539.

    Hồ sơ cấp, bổ sung, gia hạn, thay đổi nội dung, khôi phục, tạm dừng, thu hồi, hủy bỏ nghiệp vụ chứng thư số; thay đổi cặp khóa, mã kích hoạt chứng thư số Ngân hàng Nhà nước (sau khi chứng thư số hết hiệu lực).

    20 năm

    540.

    Hồ sơ đăng ký dịch vụ chứng thực chữ ký số chuyên dùng Chính phủ (sau khi chứng thư số hết hiệu lực).

    20 năm

    541.

    Hồ sơ cấp, hủy bỏ mã ngân hàng; điều chỉnh thông tin ngân hàng.

    20 năm

    542.

    Hợp đồng về mua sắm, lắp đặt trang thiết bị tin học (sau khi hợp đồng kết thúc).

    20 năm

    543.

    Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, quy định về công nghệ thông tin của các đơn vị, tổ chức tín dụng.

    10 năm

    544.

    Nhật ký ra vào trung tâm dữ liệu.

    10 năm

    545.

    Quy trình lưu trữ các phiên bản phần mềm, lưu trữ các cơ sở dữ liệu (sau khi không còn sử dụng).

    10 năm

    546.

    Hồ sơ kỹ thuật về phân tích thiết kế, lập trình phần mềm nghiệp vụ ngân hàng (sau khi phần mềm không sử dụng).

    10 năm

    547.

    Hồ sơ thiết kế về lắp đặt mạng máy tính (khi hệ thống mạng không còn sử dụng).

    10 năm

    548.

    Hồ sơ về bản quyền phần mềm (sau khi không còn sử dụng).

    5 năm

    549.

    Hồ sơ hướng dẫn quy trình kỹ thuật vận hành mạng máy tính (sau khi chương trình không sử dụng).

    5 năm

    550.

    Hồ sơ, tài liệu kỹ thuật thiết bị tin học (khi thiết bị không còn sử dụng).

    5 năm

    551.

    Kế hoạch, báo cáo về công nghệ thông tin:

     

     

    - Dài hạn, hàng năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 9 tháng, 6 tháng.

    20 năm

     

    - Quý, tháng.

    5 năm

    552.

    Công văn trao đổi về công nghệ thông tin:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    26. Hồ sơ, tài liệu về lĩnh vực giáo dục

     

    553.

    Tập văn bản về lĩnh vực giáo dục, đào tạo gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    554.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành chiến lược, kế hoạch phát triển của các Trường.

    Vĩnh viễn

    555.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy định, quy chế về công tác giáo dục, đào tạo.

    Vĩnh viễn

    556.

    Kế hoạch và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch về công tác đào tạo, tuyển sinh của các Trường:

     

     

    - Hàng năm, nhiều năm.

    Vĩnh viễn

     

    - 6 tháng, quý.

    5 năm

    557.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành giáo trình giảng dạy tại các Trường.

    Vĩnh viễn

    558.

    Hồ sơ, chương trình đề tài nghiên cứu khoa học của giảng viên, nghiên cứu viên:

     

     

    - Cấp Nhà nước, cấp Ngành.

    Vĩnh viễn

     

    - Cấp Cơ sở.

    20 năm

    559.

    Hồ sơ xác định chỉ tiêu tuyển sinh hàng năm.

    Vĩnh viễn

    560.

    Quyết định trúng tuyển, danh sách trúng tuyển, điểm chuẩn tuyển sinh.

    Vĩnh viễn

    561.

    Hồ sơ, tài liệu xét công nhận tốt nghiệp Đại học, Thạc sỹ, Tiến sỹ.

    Vĩnh viễn

    562.

    Danh sách học viên các lớp, các khoá đào tạo của Trường hàng năm và điểm thi.

    Vĩnh viễn

    563.

    Luận án Tiến sỹ và tóm tắt Luận án Tiến sỹ.

     Vĩnh viễn

    564.

    Luận văn Thạc sỹ.

     30 năm

    565.

    Các Đồ án, Khóa luận tốt nghiệp Đại học.

    20 năm

    566.

    Hồ sơ đăng ký dự thi, bài thi của thí sinh và các tài liệu khác liên quan đến tuyển sinh (sau khi tốt nghiệp).

    5 năm

    567.

    Công văn trao đổi về công tác giáo dục, đào tạo:

     
     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    10 năm

     

    - Của đơn vị.

    5 năm

     

    27. Hồ sơ, tài liệu của Ban Cán sự Đảng, của tổ chức Đảng, Công đoàn, Đoàn thanh niên

     

     

    27.1. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Ban Cán sự Đảng

     

    568.

    Tài liệu của Trung ương, Chính phủ, các cơ quan ở Trung ương chỉ đạo, hướng dẫn chung:

     

     

    - Liên quan trực tiếp đến Ban Cán sự Đảng:

     

     

    + Về chủ trương công tác, tổ chức bộ máy, cán bộ chung, bổ sung thành viên của Ban Cán sự Đảng.

    Vĩnh viễn

     

     + Về cán bộ (đối với từng nhân sự cụ thể).

    70 năm

     

    - Không liên quan đến chức năng, nhiệm vụ của Ban Cán sự Đảng.

    5 năm

    569.

    Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế hoạt động, lề lối làm việc, chức năng, nhiệm vụ của Ban Cán sự Đảng Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    570.

    Hồ sơ, tài liệu về thành lập; chỉ định, kiện toàn, bổ sung thành viên Ban cán sự Đảng Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    571.

    Hồ sơ, tài liệu về triển khai thực hiện các Nghị quyết, Chỉ thị…của Trung ương, các ban Trung ương liên quan đến chức trách, nhiệm vụ.

    Vĩnh viễn

    572.

    Hồ sơ về các chuyên đề, vụ việc do Ban cán sự Đảng Ngân hàng Nhà nước chủ trì xử lý.

    Vĩnh viễn

    573.

    Sổ ghi biên bản, biên bản họp Ban Cán sự Đảng Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    574.

    Hồ sơ các cuộc họp của Ban Cán sự Đảng Ngân hàng Nhà nước.

    Vĩnh viễn

    575.

    Tập lưu Nghị quyết, quyết định, quy định, kết luận, chương trình, kế hoạch, thông báo, báo cáo, công văn…về các chủ trương công tác, tổ chức bộ máy, cán bộ chung.

    Vĩnh viễn

    576.

    Hồ sơ xin ý kiến Trung ương, các Ban Trung ương về cán bộ (đối với từng nhân sự cụ thể).

    70 năm

    577.

    Hồ sơ ý kiến trả lời đề án, tờ trình, công văn của các Bộ, ngành ở Trung ương gửi đến Ban Cán sự Đảng Ngân hàng Nhà nước:

     

     

    - Có ý kiến trả lời:

     

     

    + Về các chủ trương công tác, tổ chức bộ máy, cán bộ chung, bổ sung thành viên Ban Cán sự Đảng.

    Vĩnh viễn

     

    + Về cán bộ (đối với từng nhân sự cụ thể).

    70 năm

     

    - Không có ý kiến trả lời.

    10 năm

    578.

    Hồ sơ góp ý dự thảo văn bản của các Bộ, ngành ở Trung ương gửi đến Ban Cán sự Đảng Ngân hàng Nhà nước:

     

     

    - Có ý kiến góp ý của Ban Cán sự Đảng.

    Vĩnh viễn

     

    - Không có ý kiến góp ý.

    5 năm

    579.

    Hồ sơ thông báo, công văn trao đổi hành chính sự vụ thông thường.

    10 năm

    580.

    Báo cáo công tác:

     

     

    - Tổng kết năm, nhiều năm, nhiệm kỳ; báo cáo chuyên đề, vấn đề, vụ việc.

    Vĩnh viễn

     

    - Sơ kết, tháng, quý, 6 tháng.

    10 năm

    581.

    Sổ đăng ký văn bản đi, đến.

    20 năm

    582.

    Sổ chuyển văn bản đi, đến.

    10 năm

     

    27.2. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Đảng

     

    583.

    Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đảng cấp trên gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    584.

    Hồ sơ Đại hội nhiệm kỳ.

    Vĩnh viễn

    585.

    Chương trình, kế hoạch công tác của tổ chức Đảng:

     

     

    - Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

    Vĩnh viễn

     

    - 6 tháng, quý, tháng.

    10 năm

    586.

    Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo triển khai thực hiện văn bản của tổ chức Đảng cấp trên:

     

     

    - Loại quan trọng.

    Vĩnh viễn

     

    - Loại để biết.

    5 năm

    587.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, chỉ thị, nghị quyết của Trung ương và các cấp ủy Đảng.

    Vĩnh viễn

    588.

    Hồ sơ về chia, tách, sáp nhập, thành lập tổ chức Đảng.

    Vĩnh viễn

    589.

    Hồ sơ Đảng viên.

    70 năm

    590.

    Hồ sơ, tài liệu về tặng huy hiệu của Đảng.

    Vĩnh viễn

    591.

     Hồ sơ khen thưởng, kỷ luật Đảng.

    70 năm

    592.

    Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức và nhân sự Đảng.

    70 năm

    593.

    Hồ sơ, tài liệu về đánh giá, xếp loại tổ chức cơ sở Đảng, Đảng viên.

    70 năm

    594.

    Hồ sơ giải quyết đơn thư, khiếu nại, tố cáo.

    70 năm

    595.

    Hồ sơ về hoạt động kiểm tra, giám sát.

    20 năm

    596.

    Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ và đột xuất của tổ chức Đảng.

    20 năm

    597.

    Sổ sách (đăng ký Đảng viên, Đảng phí, thu chi…).

    20 năm

    598.

    Hồ sơ về tiếp nhận, bàn giao công tác Đảng.

    10 năm

    599.

    Báo cáo công tác Đảng:

     

     

    - Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

    Vĩnh viễn

     

    - Tháng, quý, 6 tháng.

    10 năm

    600.

    Công văn trao đổi về công tác Đảng.

    10 năm

     

    27.3. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Công đoàn

     

    601.

    Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Công đoàn cấp trên gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    602.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, thực hiện nghị quyết của Công đoàn cấp trên và Công đoàn cơ quan.

    Vĩnh viễn

    603.

    Nghị quyết Ban Chấp hành Công đoàn.

    Vĩnh viễn

    604.

    Hồ sơ về chia, tách, sáp nhập, thành lập tổ chức Công đoàn.

    Vĩnh viễn

    605.

    Hồ sơ Đại hội Công đoàn.

    Vĩnh viễn

    606.

    Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, nhân sự và các hoạt động của tổ chức Công đoàn.

    Vĩnh viễn

    607.

    Hồ sơ xét tặng Kỷ niệm chương vì sự nghiệp xây dựng tổ chức Công đoàn.

    Vĩnh viễn

    608.

    Hồ sơ hoạt động kiểm tra, giám sát Công đoàn.

    20 năm

    609.

    Hồ sơ Hội nghị cán bộ, công chức, viên chức hàng năm:

     

     

    - Của Ngân hàng Nhà nước.

    20 năm

     

    - Của đơn vị.

    10 năm

    610.

    Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Thanh tra nhân dân:

     

     

    - Báo cáo năm.

    Vĩnh viễn

     

    - Tài liệu khác.

    5 năm

    611.

    Hồ sơ về khen thưởng, kỷ luật công tác Công đoàn.

    70 năm

    612.

    Sổ ghi biên bản thường kỳ và đột xuất của Công đoàn.

    20 năm

    613.

    Sổ sách (đăng ký đoàn viên công đoàn, thu công đoàn phí, theo dõi thu chi…).

    20 năm

    614.

    Văn bản thực hiện, triển khai hoạt động công đoàn của các tổ chức Công đoàn cơ sở.

    10 năm

    615.

    Hồ sơ kết nạp đoàn viên Công đoàn.

    10 năm

    616.

    Chương trình, kế hoạch và báo cáo công tác Công đoàn:

     

     

    - Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

    Vĩnh viễn

     

    - 6 tháng, quý, tháng.

    10 năm

    617.

    Công văn trao đổi về công tác Công đoàn.

    10 năm

     

    27.4. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Đoàn Thanh niên

     

    618.

    Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đoàn cấp trên gửi chung đến Ngân hàng Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).

    Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành

    619.

    Hồ sơ về chia, tách, sáp nhập, thành lập tổ chức Đoàn Thanh niên.

    Vĩnh viễn

    620.

    Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, thực hiện nghị quyết của Đảng, Nhà nước, Đoàn Thanh niên.

    Vĩnh viễn

    621.

    Hồ sơ Đại hội Đoàn Thanh niên.

    Vĩnh viễn

    622.

    Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, nhân sự và các hoạt động của Đoàn Thanh niên.

    20 năm

    623.

     Hồ sơ đề nghị xét tặng các danh hiệu thi đua và hình thức khen thưởng:

     
     

    - Cấp Nhà nước, Chính phủ.

    Vĩnh viễn

     

    - Cấp Bộ, cơ quan ngang Bộ, Tổ chức chính trị xã hội cấp Trung ương và tương đương.

    20 năm

     

    - Cấp các cơ quan, tổ chức chính trị xã hội từ cấp tỉnh và tương đương trở xuống.

    10 năm

    624.

    Hồ sơ kỷ luật lãnh đạo của tổ chức Đoàn:

     
     

    - Hồ sơ, biên bản họp xét kỷ luật bằng hình thức giải tán.

    25 năm

     

    - Hồ sơ, biên bản họp xét kỷ luật bằng hình thức khiển trách, cảnh cáo.

    15 năm

    625.

    Hồ sơ kỷ luật cán bộ Đoàn, đoàn viên thanh niên:

     

     

    - Hồ sơ, biên bản họp xét kỷ luật bằng hình thức cách chức (đối với cán bộ Đoàn), khai trừ.

    20 năm

     

    - Hồ sơ, biên bản họp xét kỷ luật bằng hình thức khiển trách, cảnh cáo.

    10 năm

    626.

    Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ, đột xuất của Đoàn Thanh niên.

    20 năm

    627.

    Sổ sách (đăng ký đoàn viên, thu chi…).

    20 năm

    628.

    Hồ sơ triển khai thực hiện hoạt động Đoàn Thanh niên.

    5 năm

    629.

    Chương trình, kế hoạch, báo cáo công tác Đoàn Thanh niên:

     

     

    - Tổng kết năm, nhiệm kỳ.

    Vĩnh viễn

     

    - 6 tháng, quý, tháng.

    10 năm

    630.

    Công văn trao đổi về công tác Đoàn thanh niên.

    10 năm