Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là văn bằng có giá trị quan trọng đối với cá nhân hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán. Vậy, điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được pháp luật quy định như thế nào?
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là gì?
Theo quy định tại Khoản 2 Điều 2 Thông tư 197/2015/TT-BTC, chứng chỉ hành nghề chứng khoán là một văn bằng dùng để xác nhận cá nhân có tên trong chứng chỉ đáp ứng điều kiện chuyên môn để có thể làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.
Khoản 1 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại chứng chỉ sau: Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, hành nghề phân tích tài chính và hành nghề quản lý quỹ.
Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019, theo đó cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau:
Cá nhân có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, cá nhân không thuộc các trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán;
Cá nhân có trình độ đào tạo từ bậc đại học trở lên;
Cá nhân có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
Cá nhân đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tương ứng với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.
Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Đối với từng loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán tương ứng, điều kiện cấp chứng chỉ được quy định cụ thể tại Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Cụ thể:
Điều kiện cấp chỉ hành nghề phân tích tài chính
Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán khi đáp ứng điều kiện sau:
Đáp ứng điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
Có chứng chỉ chuyên môn tương ứng theo quy định.
Điều kiện cấp chỉ hành nghề phân tích tài chính
Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
Đáp ứng điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;
Có chứng chỉ chuyên môn tương ứng theo quy định.
Điều kiện cấp chỉ hành nghề quản lý quỹ
Cá nhân được cấp chỉ hành nghề quản lý quỹ khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
Đáp ứng điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;
Có các chứng chỉ chuyên môn tương ứng theo quy định;
Có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, tài chính, kế toán, đầu tư trong các lĩnh vực tài chính, kiểm toán, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở nước ngoài.
Học chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở đâu?
Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán (SRTC) là đơn vị được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Vì vậy, người học có thể chọn học các chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại SRTC.
Học chứng chỉ hành nghề chứng khoán ở SRTC
Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán (SRTC) là tổ chức thực hiện các hoạt động nghiên cứu khoa học, đào tạo và bồi dưỡng kiến thức liên quan đến lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán và thị trường vốn.
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu?
Hiện nay, Luật Chứng khoán và các văn bản liên quan không có quy định về thời hạn của chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Vậy, chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp không có thời hạn.
Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi cá nhân được cấp chứng chỉ làm việc tại công ty chứng khoán (và chi nhánh), công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bên cạnh đó, tại Khoản 3, Khoản 4 Luật Chứng khoán 2019 cũng quy định cá nhân đã được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi rơi vào các trường hợp được liệt kê dưới đây:
Cá nhân không còn đáp ứng điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
Cá nhân vi phạm quy định về hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; vi phạm quy định về hành vi người hành nghề không được thực hiện;
Cá nhân không hành nghề chứng khoán trong thời gian 03 năm liên tục.
Đồng thời, trường hợp cá nhân bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán vì có hành vi vi phạm quy định về hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc thực hiện các hành vi người hành nghề không được phép thực hiện thì cá nhân không được cấp lại chứng chỉ.
Như vậy, chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp không có thời hạn trừ trường hợp chứng chỉ đó bị thu hồi.
Trên đây là nội dung điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Nếu bạn còn bất kỳ thắc mắc nào liên quan đến nội dung tại bài viết này vui lòng liên hệ đến tổng đài: 1900.6199 để được tư vấn, hỗ trợ.
Tác giả: Minh Thảo 
Chủ đề:
